货法律法规模拟考试〔二〕一、单项〔每道 0.5 分共 30 分〕1．甲是某货的经理与乙是好友甲邀请乙带家人到他家作客乙来到甲的书房无意间看到甲的发现有一货交易将会使其大大获利于是偷偷记下了这个交易名称第二天进展该交易获利 10 万元那么甲的行为( ) 。A．不构成犯罪B．构成交易罪C．构成信息罪D ．构成进犯商业机罪2．当货出现异常情况时( ) 可以实行必要的风险处置措施。A．中国证监会B．货交易所C．中国证监会会同货交易所D ．货3．获得货交易所全面结算会员资格的货可以受托为其客户以及( )金融货结算 业务。A．非结算会员B．一般结算会员C．特别结算会员D ．全面结算会员4．制货交易所股东大会会议完毕之日起 10 日内货交易所应当将会议全部( )。 A．理事会B．C．中国证监会D ．员工5．以下不属于货高级理人员行为规那么的是( ) 。A．维护客户和的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合别人从事损害客户和利益的活动D ．慎重地在职权范围内行使职权6．货及其他货经营机构、非货结算会员、货保证金存银行提供虚假申请或者实行其他欺诈手段隐瞒重要骗取货业务答应的撤销其货业务答应( ) 。A．没收所得B．处以所得 2 倍罚款C．处以所得 3 倍罚款D．处以所得 5 倍罚款7．货应当每半年向全体董事提交书面说明净资本等各项风险监指标的详细情况该书面应当经货( ) 签字确认。A．法定代表人B．结算负责人C．经营理主要负责人D ．财务负责人8．根据?货交易理?规定货不得向客户做获利( )不得在经纪业务中与客户约定 分享利益或者共担风险。A．说明B．提示C．保证D ．9．货者保障的筹集、理和使用的详细由货监视理机构会同( ) 制定。A．门B．税务部门C．货监视理机构D ．门10．货允许客户透支交易并与其约定分享利益共担风险的对透支交易造成的损失( ) 。A．客户承当相应的赔偿责任B．货承当相应的赔偿责任C．货交易所承当相应的赔偿责任D ．货应当承当主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十11．在货年度、月度上签字的人员应当保证的内容、准确、完好；对内容有异议的应当( ) 。A．向B．回绝签字C．向证监会D ．注明自己的和理由12．全面结算会员货应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相 关信息。A．银监会B．货业协会C．证监会货部D ．货保证金平安存监控机构13．会员制货交易所总经理每届任 3 年连任不得超过( ) 届。A．一B．两C．三D ．四14．持仓量是...
