单项 1.题干 : 客户交易保证金缺乏货履行了义务而客户未及时追加保证金客户要求保存持仓并面协商一致的穿仓造成的损失经纪〔 〕。 A: 不承当责任 B: 承当次要赔偿责任 C: 承当主要赔偿责任不超过 80 D: 全部承当赔偿责任 参 [D] 2. 题干 : ?货从业人员执业行为准那么?自〔 〕施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2024 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 参 [A] 3. 题干 : 中国证监会对从事境外货业务的企业实行〔 〕制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 答应证 D: 审核 参 [C] 4. 题干 : 货经纪客户的资料应至少保存〔 〕。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 参 [B] 5. 题干 : 〔 〕对货实行集中统一的监视理。 A: 中国货业协会 B: 中国证监会 C: 中国业协会 D: 货交易所 参 [B]6. 题干 : 货经纪的以下行为不属于欺诈客户行为的是〔 〕。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证分享利益共担风险 参 [B] 7. 题干 : 货经纪因〔 〕情形解散的不需要中国证监会审批。 A: 营业限届满股东大会不再延续 B: 股东大会解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参 [C] 8. 题干 : 直接进入货交易所交易大内进展货交易的必须是〔 〕。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 货交易所会员 参 [D] 9. 题干 : 货交易所会员应当委派〔 〕进入交易所场内进展货交易。 A: 客户代表 B: 的交易部经理 C: 的运作部经理 D: 出代表 参 [D] 10. 题干 : 我国的货交易必须在〔 〕内进展。 A: 货交易所 B: 商品交易 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参 [A] 11. 题干 : 我国货交易所会员必须是〔 〕。 A: 自然人 B: 事业 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参 [C] 12. 题干 : 对货交易所、货经纪、货从业人员、交割仓库进展货业务中的行为的行政处分由〔 〕。 A: 工商行政理 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国货业协会 参 [B] 13. 题干 : 在我国货交易所不以营利为目的根据其章程规定实行〔 〕理。 A: 监视 B: 自律 C: D: 方案 参 [B] 14. 题干 : 在我国有三分之一以上的会员联名提议时货交易所应该召开临时〔 〕。 A: 理...
