中国金融期货交易所期权做市商管理办法（讨论稿）（2025-06-23）第一章 总则第一条 为维护金融期货市场流动性，提高金融期货市场运行效率，法律规范中国金融期货交易所（以下简称交易所）做市商业务管理，根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关实施细则，制定本办法。第二条 本办法所称做市商是指经交易所认定资格，为指定的期权合约提供双边报价，或者回应投资者询价的法人或者其他经济组织。第三条 做市商在交易所从事做市商业务应当遵守本办法。第二章 资格管理第四条 交易所实行分级做市商资格管理制度。符合交易所资格条件的，可以向交易所申请一级做市商或者二级做市商资格。第五条 申请交易所做市商资格，应当符合下列条件：（一）一级做市商注册资本不少于人民币 2 亿元；（二）二级做市商注册资本不少于人民币 1 亿元；（三）以自有资金参加金融期货交易；（四）具有良好的信誉和经营历史，近 1 年无不良经营记录、严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所处分的记录；（五）有完备的业务实施方案、健全的内部控制制度和风险管理制度；（六）有开展做市商业务的专业人员；（七）具备满足开展做市商业务要求的技术系统；（八）交易所规定的其他条件。第六条 向交易所申请做市商资格，应当提交下列申请材料：（一）经法定代表人签字并加盖单位公章的做市商申请表；（二）加盖单位公章的营业执照、组织机构代码证副本复印件；（三）负责人简历及相关业务人员配置情况；（四）业务实施方案、内部控制制度及风险管理制度；（五）开展做市商业务相关技术系统的报告；（六）交易所规定的其他材料。第七条 交易所根据申请人的申请材料、资信状况等进行做市商资格认定，通过后授予申请人做市商资格，为其开立专门的做市商交易编码。交易所根据审慎监管原则确定做市商数量，并有权视市场情况对做市商数量进行调整。第八条 申请人获得做市商资格后，应当在 15 个工作日内与交易所签订做市商协议。未在规定时间内签订做市商协议的，视为放弃其做市商资格。第九条 做市商终止做市业务的，应当提前 15 个工作日向交易所提交书面申请材料。第三章 权利与义务第十条 做市商依照本办法及与交易所签订的做市商协议，享有规定的权利，履行规定的义务。第十一条 做市商有权享有下列全部或部分权利：（一）交易所手续费减免；（二）适用于做市商的保证金制度安排； （三） 做市商协议约定的其他权利。第十二条 一级做市商...
