企业集团财务公司合规管理办法1. 总则............................................................................................22.董事会的合规职责.................................................................23. 监事会的合规职责.....................................................................24. 高级管理层的合规职责.............................................................35. 公司的其他负责人.....................................................................36. 各有关部门的责任..................................................................37. 人事部门的职责......................................................................48. 稽核部门的职责......................................................................49. 公司董事长的职责..................................................................410. 责任追究................................................................................411. 附则...........................................................................................51. 总则1.1 为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，结合公司的实际情况，制定本办法。1.2 合规是指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）相一致。合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。1.3 合规风险是指金融机构因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因，特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。1.4 合规风险管理机制是指金融机构有效识别合规风险，主动避开违规事件发生，主动实行各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环...
