xx 农村商业银行 案件防控工作考核办法 第一章总 则 第一条 为进一步建立案件防控工作长效机制，不断提升案件防控工作质量和水平，有效推动和促进我行安全稳健进展，依据《中国银行业监督管理法》和中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》（银监办发【2025】247 号）文件要求，为有效监控我行案件风险排查工作，特制定本办法。第二条 本办法适用于本行各支行，分理处、商行营业部、和机关各职能部室。第三条 本办法按年度进行考核，所指考核期为每年 1月 1 日至 12 月 31 日。 第二章 考评原则第四条 考核评价工作遵循公开、公正、公平的原则，坚持实事求是，注重实效，实施量化计分. 第五条 对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意；假如被考评对象年度对内、外部发出的风险提示和整改意见不重视、不督促整改，导致重大违规违纪或案件发生的考评结果为不满意； 以种种理由，阻绝本行风险排查部门正常工作检查，或对指出的风险隐患和存在的问题，不及时整改，不上报整改报告的其年度考核结果为不满意。 第六条 除上述几种行为年度考核结果为“不满意”外 ，对其他正常被考评机构，通过对案件防控工作组织、重点业务风险排查、内控执行力建设、员工管理、问题整改及处理五个方面进行综合考核来评价其年度的案件防控工作水平。综合考评结果分为“满意”、“基本满意”、“不满意”三个档次。 第三章 组织领导和考核方式 第七条 总行成立以董事长任组长，行长、监事长任副组长，班子其他成员、各部室负责人为成员的 xx 农村商业银行案件防控工作质量考核评价领导小组，领导小组下设办公室于合规部，具体负责日常考核工作。第八条 考核方式实行各单位自查评分与总行考评相结合的方式，各单位每年年终前组织实施自评工作，并根据案件防控工作质量考核表自行打分（考核表见附件），由单位主要负责人审查签字后上报商行合规部。总行在次年的一季度组织考评小组，根据上年度各部室开展的各项检查、巡查、指导等实际情况，对辖内各机构的案件防控工作开展情况进行现场考核评分，并将考评情况报总行合规部汇总形成初步评价意见，最终报总行考核评价领导小组确定综合考评结果。 第四章 考核内容和分值 第九条 按网点和各部门分别设置不同的考核内容。 第十条 支行（分理处）考核内容: （一）案件防控工作组织（20 分）1.是否成立了专门的...
