合规管理制度合规管理制度第一章总则第一条 为法律规范企业合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障企业依法合规经营，实现企业连续法律规范进展，特制订本制度。第二条 合规与合规管理依法合规经营简称“合规”，是指企业经营活动（包含企业行为和企业员工执业行为）恪守关于法律、法规和企业关于管理制度。本制度所称法律法规是指适适用于评级企业经营活动法律、行政法规、部门规章及其它法律规范性文件、行业法律规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指企业制订行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包含合规教育，合规文化建设，提升全员合规意识。合规管理是企业一项关键风险管理活动。本制度所称合规风险，是指因企业经营活动违反法律、法规和企业关于管理制度，致使企业受到监管处罚、财产损失和声誉损失风险。第三条合规管理标准在企业各部门（以下简称“各单位”）合规经营基础上，合规管理遵照以下标准：（一）全方面管理标准合规管理涵盖各单位和全体企业员工，覆盖企业全部评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。企业董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和企业章程要求，推行与合规管理关于职责，对企业合规管理整体有效性负担责任。企业各部门和分支机构责任人对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理有效性负担责任。企业全体人员都应该熟知与本岗职责相关法律、法规和准则，主动识别、汇报和控制本身执业行为合规风险，并对本身执业行为合规性负担责任。（二）独立管理标准合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不负担与其合规管理职责可能产生利益冲突职责。企业高级管理人员不得违反要求职责和程序，直接向合规责任人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。（三）垂直管理标准合规管理部由企业监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部责任人汇报。合规管理部门合规管理责任不代替或者免去企业其它部门、全体工作人员所负担或归属合规责任。第四条 企业各部门、分支机构及工作人员应接收企业合规管理部门指导和监督，主动配合合规管理部门对企业合规管理情况检验和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。第五条 ...
