职业年金（投管）基金数据交换法律规范业务实施内容中国人寿养老保险股份有限公司1.概述数据集分三类，第一类是计划、投资组合等信息，称为基本信息类；第二类是资产估值信息、资金划拨等日常的业务运营信息，称为运营信息类；第三类是职业年金计划或基金相关的报告类信息，称为报告信息类。具体分类情况见表 1。表 1 信息分类表数据集代码中文名称传输方向基本信息类:1101计划基本信息受托人→投资管理人1102投资组合信息受托人→投资管理人1104定价日信息受托人→投资管理人运营信息类:1210资产估值信息养老金产品：产品投资管理人→受托人1211资产估值明细养老金产品：产品投资管理人→受托人1212投资成交预汇总及汇总受托人→投资管理人1213资金划拨指令及反馈需要向投资户划入资金时：受托人→投资管理人需要从投资户提取资金时：受托人→投资管理人1221成本法估值品种信息表投资管理人→受托人1222科目表投资管理人→受托人1223业绩波动说明信息投资管理人→受托人1224限投信息投资管理人→受托人1227业绩酬劳计算结果核对投资管理人←→受托人1228管理费支付结果核对投资管理人←→受托人报告信息类：1302资产净值和收益情况组合层面：投资管理人→受托人1303资产分布情况组合层面：投资管理人→受托人1304养老金产品分布情况组合层面：投资管理人→受托人1305风险准备金信息投资管理人→受托人1308投资组合风险控制指标投资管理人→受托人9001养老金产品基本信息投资管理人→受托人9002养老金产品净值及规模信息投资管理人→受托人9003养老金产品资产分布信息投资管理人→受托人9004养老金产品权益类、固定收益类前 10 持仓品种信息投资管理人→受托人2.数据集2.1. 基本信息类2.1.1. 计划基本信息定义年金计划的各项基本信息用途传输、确认年金计划的各项基本信息约束无代码1101传送时点年金计划信息建立或变更时传送频率双方约定传输方向受托人←→代理人（受托人→托管人）（受托人→投资管理人）信息内容：序号数据项名描述类型长度是否必填备注1Appseriono交易序列号X24是参数 3.342Transtype交易类别X2是参数 3.13Planid受托人年金计划编码X30由相关机构自行定义编码规则，确保本机构内部唯一性，在数据交换中仅根据双方约定辅助参考使用4Accountplanid代理人计划编码X30由相关机构自行定义编码规则，确保本机构内部唯一性，在数据交换中仅根据双方约定辅助参考使用。代理人发送受托人时必填5Planname年金计划名称X100是备案...
