第1页共11页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共11页东兴证券股份有限公司客户经理管理办法目录第一章总则第二章组织架构第三章岗位职责第四章客户经理的招聘、培训、录用第五章客户经理的日常管理第六章客户经理的品质管理第七章客户的认定与归属第八章薪酬与福利第九章考核指标的定义及说明第十章定级与考核第十一章晋级、降级流程第十二章附则第一章总则第一条为更好地服务于公司整体营销战略，建立和培养一支专业化证券客户经理队伍，通过规范化、科学化的管理和考核，使之健康发展，特制定本办法。第二条本办法所指的客户经理是指依据本办法规定，由公司新招聘录用并经过培训，专门从事客户开拓并为客户提供服务的工作人员或营销支持服务管理人员。本办法所指的经纪业务代理人是指与公司签订代理合同，以公司名义进行客户招揽、客户服务等活动，具有法律法规规定资格的自然人。第三条本办法所指的客户是指客户经理发展的，在营业部开户并交易的增量客户。营业部现有存量客户不列入考核范围，并严禁将营业部存量客户转为增量客户。第四条客户经理按照工作性质不同共分为三个系列：行销系列、服务系列、管理系列。（一）行销系列包括：二星级客户经理、三星级客户经理、四星级客户经理、五星级客户经理（二）服务系列包括：见习服务经理、一级服务经理、二级服务经理、三级服务经理、一级培训督导、二级培训督导、三级培训督导（三）管理系列包括：见习区域经理、区域经理、高级区域经理、营销部主管、营销总监第五条本办法所称“团队”是指管理系列员工所管辖的业务单位。第六条本办法适用于公司所属A类营业部（试点新型营业部除外）营销体系的各级客户经理。第二章组织架构第七条营业部营销团队组织架构，如下图所示：营业部总经理营销总监营销部主管区域经理服务经理培训督导客户经理经纪业务代理人客户经理的发展：第2页共11页第1页共11页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共11页（一）行销系列员工原则上主要依靠自身业务量的标准逐级晋升，如果业绩或其他方面无法达到考核标准，经再培训仍无法达标，则予以转岗或解除劳动合同。（二）服务系列员工服务系列员工是专门对客户经理开发的所有客户进行服务和对客户经理进行考核、培训的营销支持人员，由营业部进行考核，根据考核结果予以升降级、转岗或解除劳动合同。（三）管理系列员工1、管理系列员工既要独立开发客户，又要负责团队人员发展和管理。如业绩或其他方面无法达到考核标准，可降为行销系列员工。2、区域经理团队发展到一定的规模可以申请成立新的营销部，营销部主管管理的团队发展到一定规模，可以晋升到营销总监。第三章岗位职责第八条营销总监的岗位职责（一）营业部年度营销计划与目标的制定、执行与评估，完成公司年度营销目标；（二）策划市场渠道的拓展方案，包括银行、社区、机构等；（三）负责客户经理的团队建设，包括招聘、培训；（四）负责客户经理团队日常业务管理、考核、督导、协调及问题的解决；（五）在经纪业务部和营业部的授权范围内，负责营销团队提成分配方案的制定和提成分配的初审工作；（六）区域经理的选拔、考核；（七）完成公司交办的其它事项。第九条营销部主管岗位职责（一）营销部年度经营计划与目标的制定、执行与评估；（二）增员、培训、辅导与团队建设；（三）日常业务管理、考核、督导、协调及问题解决；（四）组织营销部各项例会：月会、周会、夕会、早会、及业绩分析会等；（五）营销部各项业务数据分析；（六）每月的工作总结和下月的工作计划；（七）策划市场渠道开拓的方案；（八）填写周报、检查区域经理周报、抽查其他客户经理的工作记录；（九）完成公司交办的其它事项。第十条区域经理岗位职责（一）制定每月岗位工作计划，保证计划实施的有效性；（二）负责维护所分配区域包括合作银行的良好合作关系；（三）策划和组织实施市场营销、推广活动，完成营销任务指标；（四）对所辖客户经理进行日常管理（业务考核、考勤），检查工作日志和客户服务记录；（五）组织各项活动：晨会、周会及业绩分析...
