第1页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共9页上市公司高级管理人员培训教材目录第一部分上市公司监管概述第一节上市公司概况一、上市公司基本状况二、上市公司存在的问题及成因第二节上市公司监管架构一、监管部门及其派出机构二、证券交易所三、自律管理四、中介机构五、社会监督第三节上市公司监管理念及原则一、上市公司监管理念（一）尊重中国国情的监管理念第2页共9页第1页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共9页（二）信息披露为主和事后监管理念（三）持续监管理念（四）科学监管的理念（五）动态监管理念二、上市公司监管原则（一）依法监管的原则（二）保护投资者利益的原则（三）“三公”原则（四）监督与自律相结合的原则第四节上市公司监管手段及方式一、现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等二、非现场检查第五节上市公司违规行为的处罚措施第六节上市公司监管法规体系一、有关法律规定二、行政法规三、部门规章第二部分信息披露制度第一节：信息披露制度概述第3页共9页第2页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共9页一、信息披露制度的涵义、意义、分类二、信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览三、上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进四、上市公司信息披露制度的国际比较第二节：上市公司信息披露内容和实务操作一、定期报告的内容和披露务实操作二、上市公司临时报告的内容及披露要求三、信息披露豁免第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任一、信息披露现状和存在的主要问题二、法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定三、对提高上市公司提高信息披露质量的要求第三部分公司治理第一节公司治理概述一、公司治理理论，模式及历史沿革二、公司治理的不同模式三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改革四、我国上市公司治理结构的改革第4页共9页第3页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共9页五、我国上市公司治理面临的问题和挑战第二节上市公司股东大会规范一、股东大会概述（一）股东大会制度演变（二）股东大会的法律规范体系二、股东大会制度与程序（一）股东大会召集制度（二）股东大会提案和通知制度（二）股东大会召开和表决制度三、股东大会责任与义务四、征集投票权与控制权之争（一）征集投票权的意义（二）征集投票权在我国的市场实践（三）征集投票权的规范第三节董事会规范一、董事会的定位和职责二、董事会会议三、董事会专门委员会四、公司治理与加强董事会建设五、董事的任职资格与任免六、董事的义务第5页共9页第4页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共9页七、董事的民事责任八、上市公司董事如何做好本职工作第四节独立董事制度一、概念介绍、定位二、现有规则和制度要求、运作程序三、独立董事的权利和义务四、实施独立董事制度对上市公司的要求五、关于独立董事制度的其他几个重要问题探讨第五节上市公司监事会规范一、监事会制度概述二、监事会制度与职权三、监事会的责任与义务第六节上市公司激励机制一、激励机制的分类二、上市公司激励机制的现状及其监管第七节：股权分置改革一、股权分置问题的形成二、股权分置问题的负面影响三、解决股权分置问题对上市公司及资本市场的积极意义四、股权分置改革的总体思路及进程第6页共9页第5页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共9页第四部分上市公司并购重组第一节上市公司收购一、上市公司控制权市场的发展历程与监管思路的演变二、上市公司收购制度三、上市公司股东拥有权益的信息披露制度四、上市公司要约收购制度五、上市公司协议收购制度及其他收购方式六、管理层收购七、外资收购八、要约义务及其豁免九、被收购公司董事和控股股东的义务十、收购人及其实际控制人的法律责任第二节上市公司重大资产重组一、上市公司资产重组二、定向发行购买资产实施资产重组三、债务重组第三节上市公司吸收...
