内部管理体系审核程序（DOC9）(1)VIP专享VIP免费

工程有限公司版次：A/0程序文件页次：1/9QP021A内部管理体系审核程序0新订工程管理中心韩荣衫程智余2005.4.22修改号修改页次编制审核批准实施日期程序A/0实施：2005.4.22共9页程序主办部门活动流程程序要求填报的记录工程管理中心审核依据：a)《管理手册》；b)管理体系程序文件，指导文件c)质量标准、规范d)合同要求，工程服务标准、规程、标准。审核范围a)审核应包含被审部门的全部质量活动。b)内审至少每年进行一次，两次内审应覆盖各部门、分公司、场所。对各场所、各部门的内审应准确全面、系统、独立，日期以内审计划确定。c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况下，工程管理中心认为有必要进行内审时，报管理者代表批准，增加审核的频次。工程管理中心审核组长审核策划工程管理中心对内审进行策划，每年编制一次《年度内审计划表》，明确被审单位和审核时间，《年度内审计划表》由管理者代表批准后下达至各被审部门。组成审核组a)工程管理中心组成审核组，指定组长，指派审核员且审核员应与被审单位无关。b)审核员应经过内审员培训，并有内审员证书。c)工程管理中心负责内部审核员的管理，并保存其有关培训，经历等记录。审核组长根据《年度内审计划表》要求和被审部门的具体情况编制《审核日程安排表》，发至被审单位或部门审核计划如有变动，应及时通知被审部门。年度内审计划表审核日程安排表审核组长审核准备按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备被审部门作业特点，收集相关文件等。审核员应熟悉本程序所述的审核准则中的规定：审核组长应提前一周组织内审员编制《审核检查表》，以保证审核时，审查内容明确、路线合理、方法得当。审核检查表审核组长审核要求沟通审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合格的处理要求（首次会议）：2程序A/0实施：2005.4.22共9页审核组实施审核审核组按照下发的审核日程安排对被审单位或部门进行审核，受审核部门配合审核工作；审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。审核时，可以通过座谈，查阅文件及对有关现场活动的调查等方式收集证据，包括上次内审时发生的不合格的纠正情况。对于得到的信息，应通过不同的方式获取证据予以证实，如实际观察、测量和查核记录等。检查表程序(续)主办部门活动流程程序要求填报的记录审核组异常处理审核发现的不合格应在检查表中进行详细记录，并扩大检查范围，收集必要的证据以判定不合格是独立的还是普通的。不合格分为系统和局部两种：系统不合格：a)审核员认为对工程质量会产生严重影响的缺陷b)管理手册中适用的某一章节完全缺项或完全破坏局部不合格：a)偶然出现的某一项不符合管理手册等文件的某一条款b)发现个别或少数情况未遵守已建立的程序当日审核结束后，审核组应分析当天审核的情况和确定发生的不合格，不合格应在《不合格报告》中记载。对确定的每一个不合格，审核员应填写《不合格报告》。被审部门应指定代表对审核组提交的不合格报告进行确认、签字。被审部门收到不合格报告后应组织研究，分析不合格的原因，提出纠正措施及计划完成日期，局部不合格一般在半个月内消除，系统不合格在二个月内清除。不合格报告审核组长审核结果沟通审核末次会议由审核组长主持，审核组成员、被审核部门负责人、管理者代表和有关部门负责人参加；审核组长宣读内部管理体系审核结果。审核组异常改进跟踪被审部门应按计划及时实施纠正措施，由原审核组成员进行验证。纠正措施的完成计划和纠正实施进行的状态由工程管理中心在内审计划中显示，以确保每一项不合格均得到了纠正。不合格报告3程序A/0实施：2005.4.22共9页审核组长审核工作结束后，由审核组长编写《审核报告》。审核报告应有下列资料做为附件:审核日程安排、内审检查表、不合格报告及已纠正的不合格证据审核报告经管理者代表审核，总经理批准下发至被审单位。审核报告年度内审计划QP021A-01内审次数审核形式集中审核：□滚动审核：□计划审核月份第一次：月第二次：月第一次...