第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共7页融资融券信用账户开立操作流程（账户系统）开立信用股东卡一、深圳信用股东户的开设和信用账户使用信息的申报菜单：账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—开设股东卡（深）账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—账户使用信息申报（深）步骤如下：1、系统客户的勾去掉；2、客户代码录入后查询；3、账户类型选择为08或09，个人或机构信用证券账户；4、确认录入信息正确无误后提交；5、开设的信用证券账号可在开设股东卡（深）页面处理结果中查看；6、信用账户使用信息的申报。具体操作步骤见下图所示：开设股东卡（深）第2页共7页第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共7页使用信息申报页面：第3页共7页第2页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共7页注：系统客户的勾也得去掉。二、上海信用股东户的开设菜单：账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—信用股东账户实时配号（沪）具体步骤：1、去掉系统客户的勾；2、录入普通交易账户；3、选择信用交易单元；4、确认录入信息无误后，点击配号提交；5、配号提交成功后点击刷新获取信用股东代码；6、打印股东卡。影像采集菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像采集说明：客户开立股东账户完成后，需要进行相关的影像采集。1.如下图，选择好相应的机构代码，业务类型时间等条件后点击查询。第4页共7页第3页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共7页2.此时会查询出相应的客户影像采集流水，左上方的框中的就是影像采集流水。左下方的为一笔流水中的采集任务。采集任务可以通过参数设置增加或修改。3.完成所有采集任务后可以提交此笔采集流水。第5页共7页第4页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共7页影像一审菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像一审说明：影像采集完成后需要进行一审。一审本质上为采集柜员进行自检。1.查询出已经采集的流水，然后选中采集流水，下方会显示选中流水的采集任务。此时可以直接勾选要操作的流水进行批量通过或者不通过。并可以备注不通过的原因。第6页共7页第5页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共7页2.亦可以点击上图中右下角的单笔审核按钮进行单笔审核。如下图，单笔审核时可以坚持客户影像采集时采集的图像，并可对每笔影像采集任务进行审核，然后提交完成审核。客户影像上传：菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像上传（客户影像批量上传）说明：客户完成影像一审后需要将完成审核的影像上传至总部影像服务器。客户影像上传第7页共7页第6页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第7页共7页菜单与客户影像批量上传菜单没有本质上的区别，只是一个只能上传单笔流水，另一个可以同事上传多笔流水。1.查询出已完成一审的流水后进行上传。客户影像二审菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像二审说明：在采集柜员完成影像采集，一审，上传后，主管要对上传后的影像进行二审。二审操作同一审。
