跨国公司R&D投资对国家创新系统的影响——基于东道国的分析刘辉群天津商学院经贸学院摘要：国家创新系统在经济全球化的今天越来越受到跨国公司R&D投资的影响。本文基于主成分分析的方法，以东道国为视角，对跨国公司R&D投资对国家创新系统的影响作了实证分析。研究发现，跨国公司R&D投资对国家创新系统的知识创造能力、企业技术创新能力和创新绩效作用并不显著，但它显著地促进了知识流动能力和技术创新环境，并且“挤入”了国内企业的R&D投资，从而对国家创新系统产生积极作用。关键词：跨国公司；R&D；国家创新系统；东道国EffectofMultinationalCorporation’sR&DonNationalInnovationSystem——BasedonHostCountryAbstract:Basedontheoriesofprincipalcomponentanalysis,thisessayanalyzedtheeffectofMultinationalCorporation’sresearchanddevelopment(R&D)investmentontheNationalInnovationSystem(NIS)fromthehostcountry’sview.ItarguesthateffectsofknowledgecreativecapacityandperformanceofinnovationR&DhadonNISwereofinsignificance.However,throughimprovingthecapacityofknowledgeflow,theenvironmentofinnovationandtechnicalspilloverandcrowdingindomesticR&Dinvestment,R&DofMultinationalCorporationproucedpositiveeffectsonNIS.Keywords:MultinationalCorporation；R&D;NationalInnovationSystem;HostCountry一、引言20世纪80年代后期以来，国家创新系统研究受到学术界、诸多国家政府和国际组织的高度关注。弗里曼(Freeman)[1]、朗德沃尔(Lundvall)[2]、纳尔逊(Nelson)[3]、艾德奎斯2006年第六届中国经济学年会大会论文：国际经济学第1页共10页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共10页特(Edquist)[4]、波特(Port)[5]者以及经济合作与发展组织(OECD)[6]发表了重要的研究成果。这些具有代表性的成果，主要研究一国的国家因素如何对社会的科技创新活动发挥影响，并通过比较各国的创新系统，研究提高本国创新体系效率的方法。在经济全球化背景下，特别是在跨国公司研究和开发(R&D)投资全球化的今天，世界各国的经济发展和科技创新已经更为紧密地联系在一起。“经济全球化正在使国家的创新系统更加相互依赖。在这种新的条件下,创新绩效不仅依赖于特定的行动者(如企业、研究机构或大学)如何行动,而且更依赖于它们作为创新系统中的要素如何在地区、国家和国际层次上相互作用。”[7]一国的国家创新系统越来越受到其他国家的制度、政策等国家因素和跨国公司R&D投资的双重影响。跨国公司R&D投资全球化的发展给世界各国创新系统提供了机遇的同时也提出了新的挑战。中国作为发展中国家，存在“资本缺口”、“技术缺口”和“自主创新缺口”。90年代后期，特别是加入WTO以后，跨国公司在华设立R&D中心成为跨国公司投资的新热点之一。据经济合作发展组织（OECD）2003年统计数据，中国用于R&D的支出高居全球第三，仅次于美国和日本，超过德国，而其中相当一部分研发费用来源于跨国公司在华机构。截至2005年年底，跨国公司在华设立的R&D机构总数已达690余家。[8]在华设立R＆D机构已成为跨国公司全球战略的一部分。有专家预测，未来5年，中国将会超过英国、德国和日本，成为仅次于美国的全球第二大研发基地。跨国公司在华R&D投资为中国带来了R&D资金、先进技术、知识和R&D管理经验，在一定程度上促进了我国国家创新系统的发展，但由于跨国公司R&D投资是一种企业行为，在不同国家的R&D投资动机和R&D职能存在很大差异。因而并不会必然促进中国科技进步，相反还会通过吸收我国科技资源，对我国企业的技术创新造成强大的冲击，对我国国家创新系统带来消极影响。于是如下问题值得提出：跨国公司的R&D投资与东道国的国家创新系统究竟什么关系？他们之间的相关程度如何？与国内企业R&D投资相比，跨国公司的R&D投资影响的特殊性何在？本文拟将对这些问题进行探讨。文章的结构是：第二部分进行文献回顾；第三节是相关理论考虑和模型的建立，并以中国为例进行实证检验和分析；最后部分是结论和政策含义。二、文献回顾现有文献对跨国公司R&D投资对国...
