郑商所套期保值交易管理办法(XXXX0331)VIP免费

第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共7页郑州商品交易所套期保值交易管理办法（草案）第一章总则第一条为充分发挥期货市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。第二条套期保值交易额度分为一般月份（本办法指合约挂牌至交割月前一个月第一个交易日之前）套期保值交易额度和临近交割月份（本办法指交割月前一个月和交割月份）套期保值交易额度。会员或客户应当在申请获得一般月份套期保值交易额度后才能申请临近交割月份套期保值交易额度。【说明】与我所现行《风险控制管理办法》时间表述保持一致，下同。第三条期货公司会员和非期货公司会员可以电子方式（通过会员服务系统）或纸质方式向郑州商品交易所（以下简称交易所）提交套期保值申请及相关材料。以电子方式提交套期保值申请的，其相关纸质材料须由会员保存完整，以备交易所抽查核实。【说明】为贯彻落实证监会期货部要求简化套保手续的指示精神，根据日常套保业务运行特点及会员反映，在新修改的套保管理办法中推出会员以电子方式提交套保申请，同时保留纸制申请方式。第四条会员或客户在郑州商品交易所从事套期保值业务，应当遵守本办法。【说明】本次修改的套保管理办法适用于我所全部上市品种。第二章一般月份套期保值交易额度的申请与审批第五条一般月份套期保值交易额度实行审批制。一般月份套期保值交易分为一般月份买入套期保值交易和一般月份卖出套期保值交易。第六条需进行一般月份套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申第2页共7页第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共7页报手续;非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。第七条申请一般月份套期保值交易额度的非期货公司会员或客户应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。第八条申请一般月份套期保值交易额度的会员或客户，应当填写《郑州商品交易所一般月份套期保值交易额度申请（审批）表》，并向交易所提交下列证明材料:（一）企业营业执照副本复印件;（二）企业近两年当年和上一年的现货经营业绩;（三）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量）；（四）交易所要求的其他证明材料。【说明】一是表述简明扼要；二是考虑客户年初递交申请，无法提供当年现货经营业绩。第九条一般月份套期保值交易额度的申请应当在套期保值合约交割月前第一月二个月的20日之前提出，逾期交易所不再受理该交割月份合约的套期保值交易额度的申请。套期保值者可以一次申请多个交割月份合约的套期保值交易额度。【说明】此条改自上期所套期保值管理办法第十五条，将其分为一般月份和交割月份提交申请期限两条内容。修改申请提交日期的原因：一是避免一般月份和交割月份申请交叉重叠，保证一般月份申请有效使用；二是方便客户调整持仓。第十条交易所对一般月份套期保值交易额度的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相适应进行审核，确定其一般月份套期保值交易额度。一般月份套期保值交易额度不超过其所提供的一般月份套期保值证明材料中所申报的数量。全年各合约月份一般月份套期保值交易额度累计不超过其当年生产第3页共7页第2页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共7页能力、当年生产计划或上一年度该商品经营数量。第十一条一般月份套期保值交易额度由交易所套期保值审核委员会审批。套期保值审核委员会由交易所领导及市场监察部、交割部、结算部、法律事务部、市场部等部门负责人组成。【说明】此条为我所现行套保管理办法中条款，保留原因是为沿续现行审批制度，确保套保审批考虑因素更全面。第三章临近交割月份套期保值交易额度的申请与审批第十一二条临近交割月份套期保值交易额度实行审批制。临近交割月份套期保值交易分为临近交割月份买入套期保值交易和临近交割月...