管理体系内部审核报告hse管理体系内部审核——概述（1）1.审核目的hse管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现hse管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。2.审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。3.审核准则hse管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）sy/t6276-1997标准。（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据sy/t6276-1997标准的要求编制的，对企业内部hse管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部hse管理法规。（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。sy/t6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。4.内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。（2）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需第1页共13页管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。（4）是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。（6）开展内部审核的难度表现在：①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；③都是同事，难以产生权威效应；④有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；⑤内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和分析其有效性。5.内部审核的时机和频次内部hse管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：（1）企业的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大改变；（2）发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；（3）即将进行第二方、第三方审核；（4）获证后，证书即将到期又希望继续保持认证资格。内审的时机和频次应根据企业内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报请最高管理者批准后实施。6.内部审核的一般顺序hse管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。第2页共13页1）确定任务内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审核按年度计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。2）审核准备由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。审核组长负责编制审核计划并分配审核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。在审阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。审核计划日程表确定后应及时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安排首、末次会议参加人员。3）现场审核审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。如果是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标...
