第1页共20页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共20页投资顾问业务指引(讨论稿)目录第一部分投资顾问团队日常工作....................................2第一节晨会................................................................................................................................2第二节例会制度........................................................................................................................3第三节团队管理........................................................................................................................5第二部分投资顾问客户开发........................................9第一节市场营销活动................................................................................................................9第二节潜在客户与目标客户管理..........................................................................................12第三节投资顾问客户开发......................................................................................................14第四节新客户的确认与分配..................................................................................................17第三部分投资顾问客户服务.......................................18第一节客户信息管理..............................................................................................................18第二节客户日常服务..............................................................................................................20第三节投诉及建议管理..........................................................................................................24第四节预警提示服务..............................................................................................................25第五节客户退出......................................................................................................................26第四部分附则.......................................................................................................26第2页共20页第1页共20页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共20页投资顾问业务指引本规范从营业部（或营销网点）投资顾问投资顾问业务运作的角度出发，规范和指导投资顾问成员的各项日常工作，形成代表公司统一形象的投资顾问工作流程。投资顾问团队及成员以公司投资顾问工作平台为基础，完成各项工作计划、业务协调、团队管理、客户服务等任务，以保证公司整体投资顾问投资顾问服务的高效有序进行。第一章投资顾问团队日常工作第一节晨会营业部各投资顾问团队成员应于每日开盘前举行简短的讨论会，就市场主要热点和观点进行讨论，解决在客户服务过程中出现的问题，对当天客户服务达成共识。一、会前准备：1、投资顾问成员阅读当天公司资讯平台提供的相应咨询产品、各大证券报刊、各类资讯传真、邮件、网络信息。2、会前准备为10－20分钟。3、各投资顾问团队领队应对当天将要讨论的主题和需要解决的问题做好准备。4、投资顾问成员对上一工作日的工作进行总结，提出工作心得、遇到的困难、问题及拟采取的解决措施。5、晨会时间一般不超过30分钟，对于重要事项应安排专人做好每日晨会纪要，纪要内容包括：时间、参加人员、讨论主题、主要内容、遇到和解决的问题及讨论结果等。二、晨会内容：主要围绕当天的讨论主题进行展开。1、会议的主要内容包括：（1）投资顾问客户服务、客户开发心得交流。（2）公司事项的传达。（3）公司信息、市场看法的发布。第3页共20页第2页共20页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共20页第二节例会制度例会制度是指为发挥团队良好合作精神、顺利高效的...
