第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共8页概念题5个，4*5=20分选择题10个，10*2=20分简答题4个：一件事进行分析4*5=20计算题2个：10*2=20论述题20分一、IO和PO的性质是否一样不一样,IO是只收到基础资产组合产生的利息收入,PO是只收到基础资产组合产生的本金收入。IO与PO均会受到原始债务人早偿行为的影响，因此他们都需要伴随证券的支持。在利率下降时，IO的收入减少，价格下降，而PO则可以提前获得本金收入，价格上升.二、CMO三、沪深300计算保证金比率（12%），一份期指价格合约价值=交易单位*标的股票指数报价合约价格=合约价值*保证金比率四、筹资利率互换：1、PPT2582、前提五、论述题六、用linext计算EXCEL公式七、PPT投资学第五章19页作业八、套期保值公式Sβ/F一、经济学诺贝尔得奖者有哪些（与金融相关）米尔顿·弗里德曼1912.7.31~2006.11.16美国经济学家1932年罗格斯大学毕业1933年芝加哥大学硕士毕业1976年诺贝尔经济学奖货币主义代表人物弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克1899-1992英国经济学家（奥地利）1923年维也纳大学博士新自由主义代表人物货币主义先驱1974年诺贝尔经济学奖《通往奴役的道路》《致命的自负—社会主义的谬误》詹姆斯·托宾1918.3.5~美国经济学家1939年哈佛大学硕士毕业1981年诺贝尔经济学奖师从约瑟夫.熊彼特、华西里.列昂惕夫托宾Q托宾税托宾效应最不值的CEO二、什么叫证券？*权证券、有价证券、商品证券、货币证券、资本证券、股票、股票特征、股票账面价值计算、逆势需求价格（两倍收盘价）、普通股、优先股、后配股、混合、国家、法人、社团股、*ST1．什么叫证券证券(Securities)是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件，是多种经济权益的统称。证券的两个必须同时具备的特征是法律特征和书面特征，证券一般具有转让权、继承权、馈赠权、抵押权和流通权等，拥有证券就意味着享有对某项财产的占有、流通、收益和处置权利。2.有价证券：可让渡的证券，即在证券市场及场外交易的证券，包括股票、债券、基金及其衍生金融工具，还有钞票、邮票、税票、本票、承兑汇票、支票、银行定期存单等。商品证券：证明持券人对其所持证券所代表的那部分商品具有所有权或使用权的凭证，如提货单、运货单、仓库栈单等。3.货币证券：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要有商业证券和银行证券，商业证券包括商业汇票(期票)和商业本票，而银行证券则包括银行汇票、银行本票和支票。4.资本证券：是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人对发行者有一定的收入请求权。股票、债券、基金及其与外汇、利率等许多衍生出的金融工具。5．股票，股票的特征第2页共8页第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共8页股票(Stock)通常是股份有限公司按照法定程序，公开或私下售与投资者的一纸所有权凭证，证明投资者的出资，赋予其合法持有者享有如下部分或全部权利：对股份有限公司的所有权；经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权股票的特征：1.法律性：依法设立，依法发行，依法交易、转让继承、馈赠、抵押（证券法所归纳的只是部分有价证券即资本证券）2.产权性：是指权利人具有一定的财产所有权，可分享财产的占有、使用、收益和处置的权利。3.收益性：表明证券持有人可以获得一定的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终来源是生产经营过程中的资产增值。4.流动性：是指证券持有人可按照自己的需要和证券市场的行情灵活地转让证券来换取现金，以满足投资者对资金的随机需求。5.风险性：是指证券持有人的实际收益有偏离预期收益的可能性，风险程度的高低通常由收益率的方差大小来度量。6.价格波动性：指在有价证券市场上由于需求与供给之间的关系变化所引起的价格变化股票的账面价值：帐面价值（BookValue）又称股票净值或者每股净资产值，即公司帐面上所记载的股票价值：＝(公司资产－公司债务－优...
