非金融企业债务融资工具法规汇总VIP免费

第1页共64页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共64页目录银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法...................................................................2银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引...........................................................................5银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引（NAFMII指引0003）..................................7银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）...................................................8银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引.........................................................................11银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引.................................................................13银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则（NAFMII规则0001）....................15银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则.........................................................18银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程.....................................................29银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程.........................................................36银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引.................................................................43银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则.............................................49银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则.........................................................55银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引（NAFMII指引0002）....................62银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引（NAFMII指引0001）................65第2页共64页第1页共64页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共64页银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法2008年3月14日第一条为进一步完善银行间债券市场管理，促进非金融企业直接债务融资发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。第三条债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则。第四条企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册。第五条债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记、托管、结算。第六条全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第七条企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第八条企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。第九条企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。第十条为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和第3页共64页第2页共64页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共64页约定履行义务。上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。第十一条债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。第十二条债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。第十三条交易商协会依据本办法及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易...