:中国证券业协会会员投资者教育工作指引1■投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，—?1.A增强财产安全意识2.B促进资本市场规范发展3.rC促进投资者财产收入4.rD深入理解证券投资法则正确2■会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责:1.A拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案r2.B调查和研究投资者教育工作中的问题r3.C策划、开发、组织实施投资者教育活动项目r4.D检查、考核和评价投资者教育工作的效果5.E以上都包含正确3■证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、—和风险特征等内容。1.A证券的相关法律知识2.B不同证券产品的收益3.rC何如学习证券知识4.rD如何获取更多的效益正确4■协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、等方面进行专业评价。1.厂A投资者反馈2.厂B产品、业务成效3.C投资者教育4.D宣传效益正确5■会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：r1.A参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动r2.B在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料r3.C在营业场所举办投资者教育讲座、培训r4.D在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务05.E以上都正确正确6■为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。1.A投诉者名单2.厂B业务许可类型与产品3.厂C投资者工作背景4.厂D公司营业效益正确7■证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。1.厂A每一年度的一月2.B每一季度底3.厂C每一月度底4.厂D每一年度十二月底8■投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，—?1.A增强财产安全意识2.B促进资本市场规范发展3.rC促进投资者财产收入4.rD深入理解证券投资法则正确9■证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、.和风险特征等内容。1.A证券的相关法律知识2.B不同证券产品的收益3.rC何如学习证券知识4.rD如何获取更多的效益正确10.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。1.A投诉者名单2.厂B业务许可类型与产品3.「C投资者工作背景4.厂D公司营业效益正确11.地方协会要建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育,对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及—。1.「A投资者收益情况2.厂B对投资者投诉的处理情况3.厂C公司营业情况4.D新产品、新业务使用成效情况4.D新产品、新业务使用成效情况4.厂D每一年度十二月底正确15.基金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者教育?1.A在公司网站设立“投资者教育专栏”r2.B举办专题讲座或现场咨询活动。r3.C在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。r4.D开设基金投资咨询服务热线电话。5.E以上都包含二：上海证券交易所融资融券交易试点实施细则单选题正确1■会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书。该说法：1.厂A正确2.B错误正确2■投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法:1.厂A正确2.B错误正确3■标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。该说法：1.厂A正确2.B错误正确4■证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法:1.厂A正确2.CB错误正确5■会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法...
