C14004课后测验答案VIP专享VIP免费

一、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（B）。A.30%B.20%C.10%D.40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（AB），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。A.异常交易日常监控机制B.公平交易制度C.独立核算制D.分账管理制证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（ABCD）。A.体现“放松管制、加强监管”政策取向B.保持《办法》总体框架不变C.贯彻从简原则D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（CD）。A.2011年10月B.2012年6月C.2013年6月D.2012年10月2011年初启动修订工作。9月，形成修订思路，征求行业和系统的意见，在此基础上，草拟了修订稿。2012年5月，提交证券公司创新发展研讨会讨论，征求与会证券公司和证监局的意见。8月底，通过证监会外网及中国政府法制信息网向全社会公开征求了意见。13年6月28日通报修订《证券公司客户资产管理业务管理办法》2012年10月19日–证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则6.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（BCD）代为推广。A.其他机构B.商业银行C.中国证监会认可的其他机构D.其他证券公司第二十八条证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。7.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（ABC）。A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.专项资产管理业务D.特殊资产管理业务第十一条证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理集合资产管理业务；（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。三、判断题第二十七条证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。8.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条,证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前可以退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。（错误）正确错误9.证券公司集合资产管理业务在创新试点阶段时，仅具有创新试点类资格的公司能开展集合资产管理业务，采用逐单专家评审的程序。（正确）正确错误10.2012年10月修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，调整“关联证券”范围，明确资产托管机构及其关联方发行的证券，不属于关...