银行业反洗钱操作实务与案例自测习题部分目录1.反洗钱内部控制..................................11.1.认识反洗钱内部控制...........................................11.1.1.反洗钱内部制度的含义.......................................................................................11.1.2.反洗钱内部控制的意义和目标...........................................................................21.1.3.建立反洗钱内控机制的基本原则.......................................................................31.2.反洗钱内部控制建设...........................................41.2.1.反洗钱内控制度建设的基本要求.......................................................................41.2.2.反洗钱内控制度体系的主要内容.......................................................................52.客户身份识别....................................72.1.客户身份识别基础知识.........................................72.1.1.客户身份识别的重要性.......................................................................................72.1.2.客户身份识别的基本要求...................................................................................82.2.业务关系建立环节如何识别客户身份............................102.2.1.业务关系建立环节如何识别客户身份.............................................................102.2.2.一次性金融服务如何识别客户身份.................................................................122.2.3.建立对公人民币存款类业务关系如何识别客户身份.....................................152.2.4.建立对公外汇存款类业务关系如何识别客户身份.........................................202.2.5.建立个人存款业务关系如何识别客户身份.....................................................242.3.业务关系存续期间如何持续识别客户身份........................272.3.1.持续识别客户身份基础知识.............................................................................272.3.2.对公人民币存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份.....................282.3.3.对公外汇存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份.........................292.3.4.个人人民币存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份.........................302.3.5.个人外汇存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份.............................312.3.6.人民币货款业务关系存续期间如何持续识别客户身份.................................322.3.7.外汇贷款业务关系存续期间如何持续识别客户身份.....................................342.4.业务关系终止环节如何识别客户身份............................342.4.1.终止对公账户存款类业务关系如何识别客户身份.........................................342.4.2.终止个人账户存款类业务关系如何识别客户身份.........................................372.4.3.终止贷款类业务环节如何识别客户身份.........................................................392.5.客户洗钱风险分类管理........................................402.5.1.如何理解客户洗钱风险分类管理.....................................................................402.5.2.客户洗钱风险等级分类的原则.........................................................................412.5.3.客户洗钱风险等级分类的参考因素.................................................................432.5.4.客户洗钱风险评估及等级确定.........................................................................452.5.5.分类风险控制措施.............................................................................................452.6.客户身份资料与交易记录保存.............
