ISO9001和HACCP双体系内审核查表第1页共17页受审部门：审核员：审核时间：ISO标准27341标准审核要点审核记录备注4.2.2质量手册•质量手册说明的剪裁细节是否合理？•质量手册内容的覆盖面是否完整？•质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特对7.3、7.5.4条款进行了删减，删减并不影响该公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。手册内容覆盖完整；过程描述反映了产品特点；4.2.2HACCP手册•HACCP体系覆盖的产品或产品类别、操作步骤和场所，以及食品链其他步骤的关系？•HACCP体系程序文件或对其引用？•HACCP体系过程及其相互关系的表述？体系覆盖了全部；包括了程序文件和引用的内容；4.2.3文件控制4.2.3文件控制•组织是否制定了形成文件的程序？•组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量及HACCP管理体系要求？•文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？•识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？•使用处是否得到有效版本的适用文件？作废义件是在从发放场所及时撤回？•（与HACCP体系相关的）与企业所加工产品相关的外来文件是否得到识别？发放如何控制？制定了形成文件的程序；共22个程序文件；符合管理体系要求；文件发布前得到批准；没有修订；有修订履历表；使用处是有效版本。外来文件以原文件编号识别；发放有记录；4.2.4记录控制4.2.4记录控制•是否制定了质量及HACCP记录的控制程序？•质量及HACCP记录的标识是否清楚？检索是否方便？已制定；母个记录有独特的编号；便于找查；保存期为3年；7.9HACCP计划记录的保持•是否建立并保持HACCP计划制定、运行、验证的记录？•验证记录有哪几种？建立；产品描述记录、监控记录、纠偏记录、HACCP计划修改记录、半成品、产品定期检测记录；CCP监控审核记录；CCP纠偏审核记录；CCP现场验证记录。ISO9001和HACCP双体系内审核查表第2页共17页5.5.1职责和权限职责和权限•各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？•是否指定了HACCP小组组长并规定其职责和权限？•是否规定各部门在HACCP体系中所承担的职责和权限？已经指定欧建民为HACCP小组长，职责权限明确；在HACCP计划中已归定；5.5.2管理者代表•管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？•如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？在管理手册中任命管代，并规定了职责权限；为一人，职责明确；5.5.3内部沟通•组织内沟通工具有哪些？•各类人员是否了解组织的质量及食品安全管理体系的运行状况？电话、会议、文件、明了。5.3.2沟通•与食品链范围内的其他供方、顾客、食品安全主管部门、其他相关方有哪些沟通途径？•实施沟通的人员是否经过授权？•实施沟通的人员是否经过培训？•沟通记录是否保持？电话、合同、传真、邮件等在HACCP计划中经过授权、经过培训；有5.6管理评审5.5管理评审•最高管理者如何认识管理评审的重要性？•是否保存了管理评审的记录？•管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？•上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？•对本次管理评审输出的改进措施是否进行厂跟踪验证？已经制定《管理评审控制程序》计划于2014年12月19日进行第一次管理评审；6资源管理6.1资源的提供•最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？•为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？•提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？提供了厂房、供排水、供电、制冷系统及加工设备；管理人员及加工人员；满足出口食品加工企业需求的工作环境。ISO9001和HACCP双体系内审核查表第4页共17页6.1前提计划•是否建立并实施了前提计划？•是否对前提计划验证并及时更新？•前提计划是否包括人力资源保障计划；GMP；SSOP；原辅料和直接接触食品的包装材料安全卫生保障制度；招回与追溯体系；设备设施维修保养计划；应急预案？•前提计划是否经过批准？已经制定前提计划；没有；已经制定《人力资源及培训控制程序》、GMP\SSOP\HACCP计划、《产品召回控制程序》、《设备设施管理控制程序》等经过批...
