(尽职调查模板)房地产基金业务资料清单VIP免费

附件1：房地产基金业务（尽职调查)资料清单致:XXXXXX公司我司委派工作人员XXX于XXXX年XX月XX日拜访贵司，了解贵司所开发的位于XXXXXXXX项目有部分融资需求，我司拟与贵司合作，向贵司提供贷款资金用于该项目的开发建设。现我司根据委派人员所了解的信息，拟定尽职调查资料清单如下，望贵司予与尽快提供。特别说明本尽职调查资料清单，主要针对房地产基金业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。若项目部分资料的表达方式与形式与本清单不一致部分，可直接提供项目现有的资料。本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。客户需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求：1、所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫描，并做成PDF格式；2、没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描；3、财务报表提供一套PDF扫描件和电子表格格式。资料准备过程中若对相关资料有疑问，可直接与我司项目人员董晋联系。联系方式：XXX清单一：适用于对XXX项目公司及其控股股东的尽职调查在对XX项目公司及其控股股东进行尽职调查的过程中，所应关注的内容包括但不限于：一、公司基本情况11.《企业法人营业执照》正副本复印件；2.《房地产开发企业资质证书》复印件；3.《税务登记证》（包括国税、地税）复印件；4.《组织机构代码证》正副本复印件；5.《开户许可证》复印件6.公司贷款卡复印件以及企业信用信息基础数据库查询资料、被查询企业授权基金查询的书面授权书（相关格式见附件2）及查询密码；7.现行有效的公司章程；8.公司法定代表人身份证复印件及法定代表人签字样本；9.公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地的工商行政管理局打印）；10.公司目前的股东情况及股权架构图（逐层向上追溯至最终权益持有人，以及向下追溯至公司的参股、控股公司、分公司、办事处）（如属于自然人股东的，提供自然人股东的身份证复印件；如属于中国法人股东，提供法人股东的营业执照；如属于境外法人股东，提供境外法人股东的公司注册证商业登记证、公司章程）；二、设立和历史沿革1.公司设立及股权历史沿革概述；2.公司设立时的政府批准文件（如有）；3.公司设立时的验资报告，如设立时股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；（可提供全套工商档案登记资料）4.公司历次重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件（如涉及国有股份）、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件；（可提供全套工商档案登记资料）5.公司成立后的合并、分立、收购或者出售资产、资产置换、债务重组等重大事项，请提供有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告股权转让协议、工商变更登记文件。2三、公司的财务情况1.最近一期经审计的财务报表或者审计报告；2.最近三年经审计的财务报表或者审计报告；3.公司重大债权债务情况及相关合同文本（注意与审计报告中的相关负债情况相一致）；4.公司重大担保情况及相关资料；5.公司重大资产的抵押、质押情况及相关资料；6.公司的其他重大合同或协议;7.公司最近三年的纳税记录（可提供部分重大纳税凭证）；8.公司的银行存款对账单（提供最新的）；9.其他必要的资料。四、管理层情况及法人治理结构1.现任公司董事会成员和高级管理人员的简历，其现在公司中的职位及持股情况；2.公司组织结构图；3.公司各项规章制度（如股东会、董事会议事规则，公司业务审批制度，内控制度等）。五、公司对外投资情况（如有）1.请书面说明公司历年来对外投资、持股、参股情况；2.公司目前对外投资、持股、参股的协议及相关文件。3六、诉讼、仲裁、行政处罚情况1.请书面说明公司最近三年涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况（如有）。如已结案，则请提供判决书、裁定书、调解书；如未结案则提供起诉书、答辩状、反诉状、开庭通知或立案通知，并请提供受行政部...