期货法律法规知识要点汇总不含期货资产管理业务VIP免费

一、行政法规设立期货交易所，需经国务院期货监督管理机构审批不得担任期货交易所负责人、财务会计人员P41.被解除职务***，未满5年2.被撤销资格***，未满5年交易所履行职责1.提供场所、设施、服务；涉及合约、安排合约上市2.组织并监督交易、结算、交割（期货交易的结算、交割、由交易所统一组织，交割仓库由交易所指定）3.为期货交易提供履约担保；对会员监督管理4.其他职责交易所办理以下事项，需经国务院期货监督管理机构批准1.制定或者修改章程、交易规则2.上市、中止、取消、恢复交易品种3.上市、修改、终止合约4.变更住所、营业场所5.合并、分立、解散6.其他事项实行会员分级结算制度的期货交易所，需建立结算担保金制度期货市场异常情况（发生操纵期货价格的行为或发生不可抗拒的突发事件，以及其他情形），立即报告国务院期货监督管理机构，并采取以下紧急措施：1.提高保证金2.调整涨跌板幅度3.限制最大持仓量4.暂停交易5.其他措施设立期货公司，需经国务院期货监督管理机构批准（6月内是否批准），并具备：1.注册资本≧3000万（实缴资本，货币出资比例≧85%）2.董事、监事、高管具备任职资格；从业人员具有期货从业资格3.公司章程合法合规4.主要股东及控制人3年内无重大违法违规记录5.合规的营业场所和业务设施6.健全的风险管理和内部控制制度7.其他条件期货公司办理以下业务，需经国务院期货监督管理机构批准1.合并、分立、停业、解散或破产（2月）2.变更业务范围（2月）3.变更注册资本且调整股权结构（20日）4.新增持有5%以上股权**（2月）5.设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构（2月）6.其他事项（20日）期货公司办理以下业务，需经派出机构批准1.变更法人；变更住所或营业场所；变更境内分支机构的经营范围；其他事项。（20日）2.设立或终止境内分支机构（2月）国务院期货监督管理机构办理期货公司业务许可证注销的情形：1.营业执照被依法注销；主动提出注销申请2.成立后，无正当理由，超过3个月，未开始营业；或开业后无正当理由停业连续3个月以上3.其他情形不得从事期货交易的单位和个人：1.国家机关、事业单位；2.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货协会工作人员3.禁止进入者4.不能提供开户证明材料的单位和个人5.其他单位和个人1.任何单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。2.银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务，由银行业监督管理机构批准。3.境内单位或个人从事境外商品期货交易，由国务院商务主管部门核准。4.境内单位或个人从事境外商品期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构，会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准。5.期货公司4不：不得从事与期货业务无关的活动、不得从事或变相从事期货自营业务、不得为***提供融资，不得对外担保6.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。7.期货公司经营期货期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。8.期货交易的收费项目、收费标准、管理办法由国务院有关主管部门统一制定。期货交易所指定交割仓库，不得限制实物交割总量。交割仓库不得有下列行为：1.出具虚假仓单；违反交易所规定，限制交割商品的入库、出库；2.泄露商业秘密；违反规定参与期货交易；其他行为会员（客户）违约，交易所（期货公司）先以会员（客户）的保证金承担违约责任，保证金不足，交易所（期货公司）以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对会员（客户）的追偿权。保证金分为交易保证金和结算准备金，交易所接受以下有价证券充抵保证金：1）标准仓单，冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准2）可流通的国债，冲抵日前一交易日该国债在沪深两市较低的收盘价为基准3）其他有价证券PS.有价证券充抵保证金金额，不得高于以下标准中的较低值：1）有价证券基准计算加害者的80%2）会员在交易所专用结算账户中的实用货币资金的4倍。1.交易保证金和结算准...