案件质量自查整改报告VIP专享VIP免费

下载后可任意编辑案件质量自查整改报告【篇一】案件质量自查整改报告根据x邮金管［XX］96号《关于转发xx银监分局%26lt；关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt；的通知》文件要求，我局立即组织相关人员学习，并结合邮政金融机构风险管控实际仔细根据《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作。一、坚持根据《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康进展。二、仔细开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。三、仔细落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金下载后可任意编辑安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。仔细执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。四、严格根据省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，实行突击检查、专项检查与常规检查相结合对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。五、仔细根据《关于印发%26lt；xx州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt；的通知》x邮金管〔XX〕105号和《xx州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特别业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展常常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整XX年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送下载后可任意编辑安全综合考核办法》以及各项应急预案。七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未仔细履行检查职责；二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱缺乏相互监督和制约机制。通过开展此次自查活动，仔细对比《指引》和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续快速、健康进展。【篇二】案件质量自查整改报告为了深化贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神根据东信联发［］192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观下载后可任意编辑念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广阔员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次仔细地学习了我社制定的《＊＊市＊＊农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《＊＊市＊＊信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《＊＊市＊＊农村信用社会计出纳人员操作规程》、《＊＊...