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工银安盛人寿安康中支2021年2季度反洗钱知识测试VIP免费

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工银安盛人寿安康中支2021年2季度反洗钱知识测试共20题,每题5分,满分100分。1.反洗钱“一法三令”包括以下哪些?*A、《反洗钱法》(正确答案)B、《金融机构反洗钱规定》(正确答案)C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(正确答案)D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(正确答案)2.反洗钱3号令是指《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),正式施行时间是?[单选题]*A、2016年12月28日B、2017年4月1日C、2017年7月1日(正确答案)D、2017年6月1日3.安康市保险机构反洗钱工作的主要监管机关是?*A、中国人民银行安康市中心支行(正确答案)B、安康银保监分局(正确答案)C、工商行政管理局D、民政局4.洗钱的上游犯罪通常包括7种,以下哪些属于洗钱的上游犯罪?*A、毒品、黑社会(正确答案)B、恐怖活动、走私(正确答案)C、贪污贿赂、破坏金融管理秩序、金融诈骗(正确答案)D、继承巨额遗产5.金融机构三大核心反洗钱义务是?*A、客户身份识别(正确答案)B、身份资料及交易记录保存(正确答案)C、防范非法集资、反欺诈D、大额及可疑交易报告(正确答案)6.以下关于客户身份识别标准说法正确的是?*A、投保环节:单个被保险人保险费人民币2万元(或外币等值2000美元)以上且以现金形式缴纳的保险合同,单个被保险人保险费人民币20万元(或外币等值2万美元)以上且以转账形式缴纳的保险合同。确认投、被保人关系,核对投保人、被保人、指定受益人的有效身份证件,登记投保人、被保人、指定受益人的身份基本信息,留存有效身份证件复印件。(正确答案)B、退保环节:退还的保险费或保单现金价值为人民币1万元(或外币等值1000美元)以上,要求申请人出示保险合同原件,核对申请人有效身份证件。(正确答案)C、退保环节:退还的保险费或保单现金价值为人民币2万元(或外币等值2000美元)以上,要求申请人出示保险合同原件,核对申请人有效身份证件。D、理赔和给付环节:赔偿或给付的保险金金额为人民币1万元(或外币等值1000美元)以上,核对被保险人(或受益人)有效身份证件,确认被保人(或受益人)与投保人的关系,登记被保人(或受益人)的身份基本信息,留存有效身份证件复印件。(正确答案)7.公司应采取相应的客户身份认证措施,识别客户身份。自然人客户的“身份基本信息”包括哪些内容?*A、客户的姓名、性别、国籍(正确答案)B、客户的职业、住所地或者工作单位地址、联系方式(正确答案)C、客户的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限(正确答案)D、客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地(正确答案)8.关于大额交易报告的标准和流程说法正确的是?*A、大额交易是指当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)的现金收支。(正确答案)B、大额交易是指当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)的现金收支。C、发生之日起10个工作日内向人民银行提交大额交易报告。D、发生之日起5个工作日内向人民银行提交大额交易报告。(正确答案)9.关于可疑交易报告的标准和流程说法正确的是?*A、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,如果所涉资金金额或者资产价值较大,应当提交可疑交易报告。B、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。(正确答案)C、金融机构应当在按内部操作规程确认为可疑交易后,最迟不超过5个工作日提交可疑交易报告(正确答案)D、金融机构应当在按内部操作规程确认为可疑交易后,最迟不超过10个工作日提交可疑交易报告10.保险公司如何履行反洗钱义务?*A、在与客户接触中,了解客户的真实身份、交易目的和性质、资金来源和用途,以及客户的实际控制人等,指导客户如实填写身份基本信息、留存身份资料。(正确答案)B、义务关系存续期间关注客户及其日常经营活动、金融交易...

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