第1页共12页XXX基金管理有限公司风险控制制度目录第一章总则.....................................................................................................................2第二章内部风险控制目标和原则................................................................................2第三章风险来源与分类................................................................................................3第四章内部风险控制体系............................................................................................5第一节架构.....................................................................................................................5第二节规则.....................................................................................................................6第五章内部风险控制措施............................................................................................7第一节管理风险控制....................................................................................................7第二节基金投资风险控制............................................................................................7第三节流动性风险控制................................................................................................8第四节合规性风险控制................................................................................................8第五节操作风险控制....................................................................................................8第六节人员流失风险控制............................................................................................9第七节职业道德风险控制............................................................................................9第八节其他风险控制..................................................................................................10第2页共12页第六章内部风险控制的保障......................................................................................10第七章附则...................................................................................................................11第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。第二条健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。3.完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。第四条内部风险控制工作的原则1.全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项第3页共12页业务过程和业务环节。2.独立性原则：公司设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行监督和检查。公司全体对合规风控部均具有权责进行监督。采用合规风控评价机制，从风控入职至离职，采用公司极高人才资源管理标准。3.权责匹配原则：公司及各部门在内...
