2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题1一、单项选择题1．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（）投资方式。A．分散B．集资C．集合D．合作2．基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A．托管人、发起人和份额持有人B．管理人、托管人和份额持有人C．发起人、管理人和份额持有人D．受益人、管理人和份额持有人3．封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A．投资基金规模大小B．投资时间长短G．二级市场供求关系D．上市公司质量4．2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（）。A．招商安泰系列基金B．南方避险增值基金C．南方宝元债券基金D．华安现金富利基金5．（）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A．混合型基金B．增长型基金C．收入型基金D．平衡型基金6．在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率7．关于保本基金，以下说法正确的是（）、。A．保本期越长，投资者承担的机会成本越低B．常见的保本比例介于80%～100%之间C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8．符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境内D．境外，境外9．封闭式基金的募集一般要经过申请、（）、发售、基金合同生效四个步骤。A．认购B．核准C．发行D．申购10．目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。A．0．05%B．0．5%C．0．15%D．0．3%二、多项选择题1．世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。A．证券投资信托基金B．单位信托基金C．共同基金D．金融产品2．基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。A．存管B．交收C．清算D．登记3．封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（）。A．份额限制不同B．交易场所不同C．期限不同D．价格形成方式不同4．下列关于系列基金的含义表述正确的是（）。A．又称为伞型基金B．子基金之间可以进行相互转换C．多个基金共用一个基金合同D．子基金独立运作5．货币市场基金不得投资的金融工具有（）。A．流通受限的证券B．可转换债券C．信用等级在AAA级以下的企业债券D．剩余期限超过397天的债券6．下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。A．投资者在募集期内可以多次认购基金份额B．已经正式受理的认购申请可以撤销C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准7．下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费B．对于持续持有期少于7日的投资人；收取不低于赎回金额0．75%的赎回费C．对于持续持有期少于20日的投资人．，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费D．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费8．QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（）．A．一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币B．基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回C．拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同D．基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度9．基金管理公司的主要职责有（）。A．办理基金备案手续B．安全保管基金资产C．依法募集资金D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项10．基金管理公司的内部控制机制包括的层次有（）。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导D．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制三、判断题1．与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。（）A．正确B．错误2．在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（）A．...
