债券市场考点例题VIP免费

第一部分发行业务一、知识点1．债券发行品种—按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种及其他类别划分；2．债券发行方式—招标发行、协议定向发行、簿记建档3．债券招标方式—数量、价格、利率、利差招标4．债券中标方式—等比数量中标、统一价位中标（荷兰式）、多重价位中标（美国式）、复合式中标5．债券发行流程—签署协议、开立账户/变更账户、信息披露、招标发行程序二、单选例题1.如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的______为授权经办人开通相关业务权限。A.账户申请书B.组织机构代码证C.开户印鉴卡D.发行业务权限授权书2．拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前______个工作日办理开户手续。A.1B.2C.3D.43.数量招标应以______方式进行中标计算。A.统一价位中标B.多重价位中标C.混合价位中标D.等比数量中标4.投标人应在______发送《应急投标书》A.招标截止时点后B.投标截止时点前三、多选例题（1）1.通过中国债券信息网披露的文件要求为______A.不可修改的PDF格式文件，单个文件容量应小于20MB.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）2.下列关于债券投标表述正确的是______A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B.投标时间截止后只能对投标进行修改C.利差招标适用于固定利率附息债券发行D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标四、判断题1.发行账户的开户材料应在债券缴款日后提交至中央结算公司2.通过债券信息自助披露系统上传的文件格式应为word格式3.在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场4.债券发行机构在首次发行债券时应该与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》第二部分债券账户管理一、知识点1．结算成员与债券账户—甲乙丙三类结算成员、债券账户的含义与类型、一级债券账户的记账结构2．债券账户管理---准入政策、账户开立、账户变更3．客户管理系统的功能---客户信息管理、账户信息管理、用户信息管理、用户和账户的关联关系管理4．客户管理系统的操作—用户管理、用户授权管理、关联管理、统一复核、统一修改、用户权限信息查询、批量下载、操作注意事项、用户授权提示二、单选例题1.非法投资者注销其债券账户时，需由（）向中央结算公司提交注销申请书。A.委托人B.投资顾问C.投资管理人D.托管人2.客户端操作员由（）建立A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户端操作员三、多选例题1.客户端用户种类分为______A.客户端管理员B.客户端操作员C.主管D.经办人员2.可以开立乙类账户的机构类别包括______A.金融机构B.保险产品C.证券基金D.企业年金E.信托计划3.可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括______A.境外央行B.港澳人民币清算行C.境外参加银行D.证券投资基金4.债券一级账户包括______A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组第三部分登记托管业务一、知识点1．债券登记---登记、注册要素、交易流通、特殊债券登记2．债券托管---债券付息与对付、跨市场托管3．账务管理与查询---对账方式、账单类型、账务处理流程、账务查询、费用查询二、单选例题（1）1.债券登记托管机构出现破产、结算、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产______A.不参与资产清算B.部分参与资产清算C.由债券登记托管机构和持有人共同协调D.全部参与资产清算2.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是______A.等券B.等款C.待生效D.待履行三、多选例题（2）3.提前还本债券的本金偿还方法目前有哪两种做法？A.调整托管量，不减少本金值B.调整托管量，减少本金值C.减少本金值，托管量不变D.不减本金值，托管量不变4.下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有______A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天（含）以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易B.公司债券...