第四章 基金管理人大纲要求： 熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。 熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。 了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。 熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。 了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。 第一节 基金管理人概述 第二节 基金管理公司机构设置 第三节 基金投资运作管理 第四节 特定客户资产管理业务（新增小节） 第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 本章共分为5 节（09年教材是4 节，第四节为新增加小节） 基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。第一节 基金管理人概述 一、基金管理公司的市场准入 我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。 基金管理公司的注册资本不应低于1 亿元人民币。其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25% 的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆） 主要股东应具备的条件：（8 项，P80 ） （1 ）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理； （2 ）注册资本不低于3 亿元人民币； （3 ）具有较好的经营业绩，资产质量良好； （4 ）持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善； （5 ）最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （6 ）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （7 ）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （8 ）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4 项至第8 项规定的条件。 中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件： （3 ）实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币； 二、基金管理人的职责 根据规定，基金管...
