精品文档。1欢迎下载目录第一章总则 .............................................................. 2 第二章投资管理基本原则 ..................................................... 2 第三章投资管理的决策体制 .................................................... 4 第四章投资管理程序 ......................................................... 10 第一节投资研究 ......................................................... 11 第二节投资决策 ........................................................ 12 第三节投资执行 ........................................................ 14 第四节投资跟踪与总结 .................................................. 16 第五节投资核对与监督 .................................................. 16 第五章证券备选库的建立与维护 ............................................... 17 第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权................................... 19 第七章投资禁止与限制 ..................................................... 20 第八章投资授权管理 .......................................................... 22 第九章投资风险控制 .......................................................... 23 第十章附 则 ................................................................. 24 精品文档。2欢迎下载第一章总则第一条为了保证基金管理公司（以下简称“本公司”）的投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为投资人提供优质的投资管理服务，维护投资资产安全，保护投资人的利益，明确投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。第二条本制度的制订依据是 《中华人民共和国证券法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》（待定）及公司其它管理制度。第三条本制度适用于公司与投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用投资资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理基本原则第四条证券投资坚持规范、稳健、高效的投资原则。第五条证券投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、明确。第六条投资管理方式采取投...
