基金销售适当性试题VIP免费

基金销售适当性试题基金销售适当性单选题1、投资者通过风险测评中选择重点投资品种“股票、混合型基金、 偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种”确定为其投资品种的偏好，则销售人员可以向其主动推介哪些品种？（）A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.所有创新型基金D.以上都是2、基金产品和基金投资人的匹配是指哪些方面建立合理的对应关系。（）A. 基金投资人的风险承受能力类型B. 投资期限方面的偏好C.投资品种方面的偏好D.以上都是3、按照《国信证券基金销售适用性管理规定》, 以下哪一类基金产品的风险等级不在我公司的基金产品风险评价体系。（）A. 较低风险等级B. 较高风险等级C.中风险等级D.最高风险等级4、对已经购买了基金产品的基金投资人，如何取得或处理该基金投资人的风险承受能力。（）A. 追溯调查、评价B. 可以不作处理C.直接定为最高级别D.以上都不对5、基金投资人的风险承受能力进行调查和评价在基金投资人（）进行。A. 首次开立基金交易账户前B. 首次购买基金产品前C.首次购买基金产品后D.首次认购新发基金前6、以下说法正确的是（）A. 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品B. 禁止基金销售机构向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品C.允许基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品D.允许基金销售机构向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品7、（）有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A. 基金管理人B. 基金代销机构C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会8、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A. 基金管理人B. 基金代销机构C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会9、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括的等级不包括：（）A. 保本型等级B. 低风险等级C.中风险等级D.高风险等级10、“对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。”属于基金销售适用性规则中哪一类原则（）A. 客观性原则B. 适用性原则C.及时性原则D.以上都不是11、按照《...