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1 PB 业务整体情况介绍及相关建议 第一部分 PB 系统介绍 PB系统由PB交易系统和运营支持系统两部分构成。PB交易系统为客户提供极速交易、风险管理、多账户管理功能。运营支持系统为客户提供清算、估值、TA登记、等服务。PB客户账户仍由现有账户管理系统进行管理。 具体涉及系统如图所示: 我们可以从“业务流”来描述各系统的功能: 一、账户管理 所有PB客户均须在账户管理系统开立客户代码、资产账号。 如客户需我司提供极速交易、风险管理、多账户管理等服务,则 2 需在账户管理系统中开通“主经纪商(PB)业务客户委托”委托渠道,客户方可通过机构销售交易部负责开发的 PB交易系统进行交易。 账户系统相关业务操作由零售业务各分支机构柜面人员完成。 二、交易管理 PB客户使用的交易系统有两类: 1、普通交易系统 如客户无需我司提供极速交易、风险管理、多账户管理等服务,可以使用我司现有客户端或自主交易端接入(类似目前信托产品)即可完成交易。 普通交易系统相关业务操作由零售业务各分支机构柜面人员完成。 2、PB交易系统 由主经纪商交易系统、极速交易系统、策略算法平台等组成。PB交易系统可以为私募基金等专业投资机构以及高净值个人客户提供高速交易专用通道、策略交易,还能够支持客户的风险控制需求;且支持私募基金产品管理、统计,可提供给投资经理、基金会计等管理人员各种资金、证券情况分析报表。 PB交易系统目前正在建设当中,牵头部门为机构销售交易部,总体投入预算 557万。后续系统上线后,相关业务操作由机构销售交易部安排专人完成。 三、运营支持 由清算系统、估值系统及 TA登记系统组成。根据证券投资基金 3 业协会要求,公司申请托管资格,必须成立托管部,由专门人员承担托管估值工作。该系统均为现有系统,无需因PB业务而新增。 该系统同时可支持为外部无托管资格的证券公司交易客户提供托管服务。 综上,我们需要澄清对PB系统认识的两点误区: 1、PB交易系统不等于 PB系统。PB交易系统仅为PB系统的一部分,机构销售交易部负责 PB交易系统,PB系统中的运营支持系统由托管部提供,托管部可以为公司内、外部有需要的PB客户提供托管估值服务。 2、PB客户未必一定要纳入 PB交易系统。如果 PB客户仅需要我司提供托管估值服务,对极速交易等没有特别要求的,可以通过现有普通交易通道并接通讯专线即可。 第二部分 PB 业务介绍 PB业务(Prime Broker,简称 PB),亦称主经纪商...

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