1 投 资 者 适 当 性 管 理 制 度 ���第 一章 �� 总 ���则 �第 一条 � �� � 为 规 范 公 司 为 投 资 者 销 售 基 金 产 品 或 提 供 服 务 中 的 行 为 ,保 证 投 资 者适 当 性 管 理 的 有 效 实 施 ,维 护 投 资 者 权 益 、提 示 投 资 风 险 ,现 根 据 《 证 券 投 资 基 金法 》 、《 证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 办 法 》 )、《 证 券 投 资基 金 销 售 管 理 办 法 》 、《 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 》 、《 证 券 投 资 基 金 销售 适 用 性 指 导 意 见 》 、《 私 募 投 资 基 金 募 集 行 为 管 理 办 法 》 、《 基 金 募 集 机 构 投资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引 （ 试 行 ） 》 等 法 律 、法 规 、规 章 、规 范 性 文 件 及 中 国 证券 业 协 会 或 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 发 布 的 自 律 规 则 ， 特 制 定 本 管 理 制 度 。�第 二 条 � ���公 司 各 部 门 、受 公 司 委 托 为 本 公 司 募 集 的 基 金 提 供 服 务 的 机 构 及 其 工作 人 员 ,应 在 基 金 推 介 、募 集 、销 售 或 提 供 相 关 服 务 过 程 中 遵 守 本 管 理 制 度 ， 勤勉 尽 责 、审 慎 履 职 ,全 面 了 解 投 资 者 情 况 、深 入 调 查 分 析 产 品 或 者 服 务 信 息 ， 科学 有 效 评 估 、充 分 揭 示 风 险 ， 基 于 投 资 者 的 不 同 风 险 承 受 能 力 以 及 产 品 或 者 服 务的 不 同 风 险 等 级 ， 提 出 明 确 的 适 当 性 匹 配 意 见 ,将 适 当 的 产 品 或 服 务 销 售 或 提 供给 适 当 的 投 资 者 .�第 三 条 � �� � 公 司 合 规 风 控 部 门 制 定 本 管 理 制 度 ， 负 责 根 据 规 定 落 实 公 司 投 资 者 适当 性 管 理 工 作 ， 进 行 相 关 培 训 、组 织 开 展 自 查 ， 对 本 机 构 销 售 产 品 、提 供 服 务 的...
