第1 页 共39 页 董秘资格考试试题 1、 关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D） A 公开转让说明书（申报稿） B 财务报表及审计报告 C 公司章程 D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书 2、 以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C） A 公司原股东 B 公司董监高 C 公司员工 D 符合投资者适当性的自然人 3、 可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D） 1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 300 万元人民币以上。 2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 500 万元人民币以上。 3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A 1、3 B 2、3 C 1、4 D 2、4 4、 挂牌公司普通股发行后人数超过 200 人的，应当经（D） A 全国股转系统 B 企业所在地金融办 第2 页 共39 页 C 证券业协会 D 中国证监会 5、 董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露 A 1 B 2 C 3 D 4 6、 挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B） A 1 日 B 2 日 C 3 日 D 4 日 7、 股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。 A 1 B 2 C 3 D 4 8、 股票可以采取以下哪些转让方式进行（D） 1.协议转让 2.做市转让 3.竞价转让 A 1、2 B 1、3 C 2、3 D 1、2、3 9、 全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D） A 约见谈话 B 出具警示函 C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 D 处以罚款 10、 关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A） A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录 B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制 C 报告期期末净资产额为负数 D 存 在其他 可能导 致 对持续经营能力产生 重 大 影 响 的事项 或 情 况 第3 页 共39 页 11、 董事会批准股票发行方案应于决议日（A） A 35 B 10 C 50 D 200 12、 挂牌公司发行股票应披露（D） A 《股票发行情况报告书》 B 《股票发行法律意见书》 C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》 D 以上均是 13、 每年（C）月最后一个交易周的首个转...
