* 内 控 管 理 体 系 制 度 * 四 川 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 管 理 规 范 （2016 年 10 月 27 日第六届董事会第 14 次会议审议通过） 负责部门： 内控管理部 制度编号： QB-NK-001 生效日期： 发布之日 修订日期： 目录 第一章 总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 第二章 内控实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 第三章 内控评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．7 第四章 内控检查．．．．．．．．．．．．．．．．．9 第五章 内控信息系统．．．．．．．．．．．．．．．10 第六章 内控体系运行效果考核．．．．．．．．．．．11 第七章 附则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 1 / 18 四川路桥建设集团股份有限公司 内部控制管理规范 第一章 总则 第一条 为建立健全四川路桥建设集团股份有限公司（简称：“公司”）内部控制管理体系（简称：“内控体系”），苦炼内功、强基固本，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业内控基本规范》及其配套指引等法律法规和《公司章程》的相关规定，并参照《中央企业全面风险管理指引》，结合公司实际，特制定本规范。 第二条 本规范所称内部控制（简称：“内控”），是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 本规范目的是在满足国家规范的要求下，建立公司的内控管理体系，实现内控管理，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 通过规范，明确公司内控管理职责，日常内控管理、定期内控评价考核等内控运作要求。内控管理采用以风险管理为主线， 2 / 18 以内控检查为手段的方法，逐步建立和完善内控管理体系，提高公司管理水平。 本规范体系由四部分组成：《内部控制管理规范》、《风险管理办法》、《内控检查管理办法》、《内控管理手册》（包含公司本部、分子公司、项目部等多个手册）。 本规范主要明确公司内控体系的运行规则，包含建立、运行、监督检查与评价考核等内控管理主要内容，是公司内控管理基础制度。 《风险管理办法》主要明确风险的收集评估，风险策略的制定，风险报告的方法，风险库的更新，是对风险管理的具体要求和指导，为本规范配套规范。 《内控检查管理办法》主...
