下载后可任意编辑第七章 证券法律制度（六）第四单元 公司债券【考点四】公司债券持有人的权益保护（P226）3.债券持有人会议存在下列情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或者合计持有本期债券总额 10％以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法实行行动的；（9）发行人提出债务重组方案的；（10）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。【解释 1】债券持有人会议依法形成的决议对全体债券持有人均有约束力。【解释 2】在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或者合计持有本期债券总额 10％以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。4.公司债券的担保发行人可实行内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：（1）第三方担保；（2）商业保险；（3）资产抵押、质押担保；（4）限制发行人债务及对外担保规模；（5）限制发行人对外投资规模；（6）限制发行人向第三方出售或者抵押主要资产；（7）设置债券回售条款。下载后可任意编辑【考点 5】公司债券的上市（P230）（2024 年案例分析题） 1.上市条件（1）公司债券的期限为 1 年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元；（3）符合法定的公司债券发行条件。2.暂停上市（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；【解释】股份有限公司的净资产不低于 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于 6000万元。（3）公司债券所募集资金不根据核准的用途使用；（4）未根据公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近 2 年连续亏损。【例题 1·多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。（1999 年）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金【答案】ABD【例题 2·多选题】根据...
