** 公司实施廉洁风险防范管理体系建设具体方案根据公司廉洁风险防范管理体系建设工作方案中明确的重点针对人、财、物的管理、合同的签订、工程建设等方面的关键部位、关键环节、关键岗位和商业贿赂、领导人员廉洁从业方面易出现腐败现象、不正当交易和违纪违规的行为逐一排查，确立风险源（点）的要求，结合企业内部控制规范开展以下风险源的识别和防范措施的制定。风险源实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大、情况十分紧急的问题，定为 A 级，由公司领导班子承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B 级，由公司主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C 级，由各部门负责人承担责任和重点监控。此方案为具体实施方案。一、人力资源方面(一)人力资源管理风险类别1. 人力资源管理理念的风险2. 人力资源管理的制度风险3. 人力资源管理的技术风险(二)人力资源管理的主要风险点1. 人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全、可能会导致企业发展战略难以实现。这一风险侧重于企业决策层和执行层的高管人员。 ----A 级2. 人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善、可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。这一风险侧重于企业专业技术人员。----B 级3. 人力资源退出机制不当，可能会导致法律诉讼或企业声誉受损。这一风险侧重于企业辞退员工、 解除员工劳动合同等引发的劳动纠纷。----C 级(三)具体措施高管人员风险管理主要措施管控措施1、拟定高管人员引进计划并提交董事会2、对拟任人员进行任前考察，对价值观、战略思维、企业家精神、综合素质和能力进行全局性评估3、董事会要对高管人员的引进进行审议4、推行任前公示制度1、实行高管人员任职试用期制度2、实行高管人员任职亲属回避制度3、实行高管人员系统培训制度1、检查和评价与人力资源管理有关的内部控制制度的适当性和有效性2、利用会计指标和非会计指标判断人力管理信息的可靠性和有效性3、对企业人力资源管理者的责任审计4、人力资源管理效益审计1、审议公司的资产、负债、损益情况2、核查生产经营目标实现情况，国有资产保值、增值情况3、管理制度建立和执行情况4、任职期间有无重大的经营管理决策失误及造成的损失5、任职期间遵守国家财经法及情况技术人员的管理风险及主要措施管控措施1、拟定技术人员阶段引进计划2、...
