下载后可任意编辑一、单项选择题 1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后 5 个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A. 证券公司住所地中国证监会派出机构 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券业协会2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。 A. 4 B. 3 C. 6 D. 5二、多项选择题 3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（ ）。 A. 专项资产管理业务 B. 集合资产管理业务 C. 特别资产管理业务下载后可任意编辑 D. 定向资产管理业务4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（ ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 A. 分账管理制 B. 独立核算制 C. 公平交易制度 D. 异常交易日常监控机制5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当（ ）。 A. 通过专门账户为客户提供资产管理服务 B. 充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 C. 签订专项资产管理合同 D. 针对客户的特别要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面对合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（ ）之一的单位和个人。 下载后可任意编辑 A. 个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币 B. 个人或者家庭金融资产合计不低于 300 万元人民币 C. 公司、企业等机构净资产不低于 3000 万元人民币 D. 公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。 A. 遵循客户利益优先原则 B. 事先取...
