投资银行理论与实务课后习题答案1 1 1 D．股份公司制度的发展2 、 以 下 不 属 于 投 资 银 行 业 务 的 是（C ）A ．证券承销B ．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A ．证券承销B ．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4 、 现 代 意 义 上 的 投 资 银 行 起 源 于（D ）A ． 北 美B ． 亚 洲C．南美D．欧洲5 、 以 下 属 于 投 资 银 行 的 功 能 的 是（ABCD ）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由（ABD ）主体构成。A ．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行2 7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD ）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD ）A ． 包 销B ． 分 销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB ）A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（√）3 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（×）3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 （×）4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价， 按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只 收 取 佣金而 不 承 担价格 或 利 率变动 风 险 。（×）5、 投 资 银 行 的 本 源 业 务 是 资 产 管 理 。（×）第二章一、填空题1、现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合公司制。2、投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。3、投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。4、现代公司制的投资银行包括股份 和 有限责任 。4 5、投资银行的发展模式包括分离型、综合 和金融控股。二、不定项选择题1、国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（BD ）类型。A．分业管理模式B．欧洲模式C．日本...
