1 尽 职 调 查 材 料 清 单 2 感 谢 您 有 意 向 与 长 安 基 金 合 作 发 行 基 金 专 户 产 品 。 为 积 极 顺 应 监 管 发 展 新 趋 势 ，在 合 作 之 前 烦 请 您 准 备 如 下 尽 职 调 查 材 料 清 单 ： 尽 职 调 查 材 料 清 单 情 况 说 明 （ 打 勾 ） 一 、 承诺函 1、投顾公司承诺书 2、投资授权委托人承诺书 二、 公司私募备 案证明 或其他证券资格证明 1、已备案：登记证书 2、其他证券资格证明 三、 公司基 础证照及核心人员身份证明 1、营业执照 2、税务登记证 3、组织机构代码证 4、法人代表、投资授权委托人身份证 5、经办人身份证 四、 公司介绍材 料 1、投资顾问概况 2、公司简介、公司组织架构图及股权结构 3、公司核心管理人及投资经理简历 4、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等 5、投资顾问的特色及业内所获荣誉 6、投资理念及投资策略 /风格 7、针对本次发行产品的投资理念及策略 8、投资管理及历史业绩 9、风险控制 10、尽职披露 11、诚信信息调查 五、 公司核心人员投资经验证明 材 料 1、 公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水； 2、 已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等） 3、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明 4、 公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明 5、 证券或基金或期货从业资格 6、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明 7、 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA 、FRM） 8、 卖方公开发表的研究报告撰稿人 3 9、 三 人 面 谈 小 组 （ 专 户 理 财 部 、 战 略 及 产 品 部 、监 察 稽 核 部 或 风 险 管 理 部 ） ，超 过 2 人 书 面 认 可 其 投 资 经 验 10、 其 他 能 够 证 明 其 投 资 管 理 能 力 具 体 说 明 ： 一 、 承诺函 见 附 件 ： 模 版 一 ： 投 顾 公 司 承 诺 书 ， 投 资 授 权 委 托 人 承 诺 书 二、公司私募备案状态说 明 1、 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 书 （ 扫 描 件 ）； 三、公司基础证照及核心人员身份证明 1、 营 业 执 照 副 本 （...
