下载后可任意编辑银行电子银行业务自查报告 银行电子银行业务自查报告 为进一步完善我行电子银行业务管理，不断提高风险识别、防范能力，实现电子银行业务制度化、法律规范化，依据《XX 银行关于开展业务全面自查活动的通知》要求，对我行电子银行业务进行全面自查，自查报告如下： 一、业务层面 （一）是否建立了安全保障、检查监督、人员管理、统计分析、信息反馈 、信息披露、重大事项报告制度等管理制度和风险识别、预警、评估、监测、控制机制
是否建立了能够完整涵盖业务的全过程和各风险点的业务操作规程和实施细则，操作规程各业务环节是否具备有效的控制手段，控制环节的设置是否合理，控制职能的划分是否清楚
是否建立了健全的岗位责任制，各岗位职责之间能否相互监督和制约
是否根据需要及时修改和完善已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则
自查说明：建立了电子银行业务管理制度，建立了业务操作规程和实施细则，建立了健全的岗位责任制
相关材料：《XX 银行股份有限公司银行卡业务管理办法（试行）》、《XX银行股份有限公司自助设备管理办法（试行）》、《XX 银行借记卡业务操作规程（试行）》、《XX 银行股份有限公司银行卡风险管理办法（试行）》、《XX银行股份有限公司银行卡（借记卡）系统事件、事故报告制度（试行）》、《XX 银行电子银行部岗位计划》 （二）电子银行业务的相关部门和人员是否严格执行了电子银行业务的各项内部控制制度
经营电子银行业务的相关各部门和人员之间是否存在分工不清、缺乏制约等问题
自查说明：制定了管理办法，对相关部门和人员的责任进行了说明，并列明了违反规定后的处罚措施
相关材料：《XX 银行股份有限公司银行卡业务管理办法（试行）》第三章管理机构和职责、第十一章违规责任； 1下载后可任意编辑 《XX 银行股份有限公司自助设备管理办法（试行）》第二章管理体系及岗位职责、第八章自助设备的检查、考核
