HL证券公司内部控制体系构建与实施正文

下载后可任意编辑HL 证券公司内部控制体系构建与实施正文12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑暨南大学硕士学位论文HL 证券公司内部控制体系构建与实施The Construction and Implement of Internet Control System for China HL Securities Company作者姓名：指导老师姓名 及学位、职称学科、专业名称： 工商管理（MBA）论文提交日期： 年 月 日论文答辩日期：答辩委员会主席：论文评阅人：I2024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑学位授予单位和日期：II2024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的讨论工作及取得的讨论成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的讨论成果，也不包含为获得 暨南大学 或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本讨论所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解 暨南大学 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 暨南大学 能够将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，能够采纳影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名： 导师签名：签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日III2024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑学位论文作者毕业后去向：工作单位： 电话：通讯地址： 邮编：IV2024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑摘 要证券市场的良胜运转对国民经济的安全至关重要，法律规范的证券市场有利于防范风险、有利于促进市场进展、有利于发挥证券市场各项功能、更有利于保护广阔投资者的合法利益。证券公司作为证券市场的中枢，其法律规范运作和健康进展问题受到社会的广泛关注。最近几年，中国证券公司风险不断暴露，多家证券公司由于内部控制的不健全从而导致经营管理中的内部失控，给公司造成巨大亏损，甚至严重影响到中国证券市场的稳定进展，被中国证监会撤销、关闭或行政接管。因此，证券公司的内部控制问题便成为当前理论上和实践上都迫切需要讨论和解决的重要课题。本文主要是经过对内部控制理论的介绍，分析中国证券公司内部控制的进展现状，根...