下半年四川省证券从业资格证券投资基金基金份额的转换考试题

下载后可任意编辑下半年四川省证券从业资格证券投资基金基金份额的转换考试题下载后可任意编辑 下半年四川省证券从业资格《证券投资基金》：基金份额的转换考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据中国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户B．证券公司C．席位D．证券账户 2、证券公司在进行自营业务时，其交易方式能够在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金3、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利 10 万元，则甲的行为__。A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪 4、以下属于原生金融工具的是__。A．远期B．期权C．货币D．期货5、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近 1 期资产负债表。A．20%B．30%C．50%D．100% 6、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致下载后可任意编辑对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不法律规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 7、关于 ETF 的描述，错误的是__。A．指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF 主要涉及三个参加主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参加额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 8、下列各项中，__不是普通股票股东的权利。A．公司重大决策参加权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产 9、__是在本国之外发行股票...