下载后可任意编辑反洗钱监督检查制度12024 年 4 月 19 日反洗钱监督检查制度 第一章 总则第一条 为了贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》全面落实反洗钱工作，为了预防洗钱活动，维护金融秩序，彻底遏制洗钱及相关犯罪，结合我行实际，特制定本制度。第二条 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等，我行每年进行一次检查。第三条 对反洗钱现场检查中猎取的信息保密，不得违反规定对外提供。第四条 现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料根据《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》立卷归档，妥善保管。第五条 xx.支行反洗钱领导小组组成人员为负责反洗钱检查人员。第二章 监督检查的职责第六条 在现场检查实施前应成立现场检查组，检查组成员包括组长、主查人和检查成员。第七条 检查组组长负责现场检查的全面工作，职责如下：下载后可任意编辑（一）主持会谈和离场会谈；（二）确认现场检查结果；（三）决定现场检查中的其它重要事项。第八条 主查人的职责如下：（一）决定现场检查进度；（二）组织起草《现场检查报告》和《现查检查意见书》等检查文书；（三）管理被查部门提供的业务档案和有关资料；（四）决定现场检查组织和实施中的其它有关事项。第九条 检查部门应制作《现场检查通知书》一式两份，一份于进入部门前 5 天送达备查部门，另一份由检查部门留存。对需要立即进行现场检查的，可在进入部门时出示《现场检查通知书》。需要被查单位于检查组入部门前报送或入部门时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需数据、资料的内容、范围。第十条 检查组在组织检查前，应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查部门有关情况，遵守工作纪律等。32024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑第三章 现场检查的实施第十一条 现场检查内容（一）对当日的大额交易与可疑交易的上报情况进行检查：（二）逐日查对是否有漏报和错报情况；（三）检查组调阅被查部门会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由主查人和被查部门负责人签字确认，一份交被查部门，一份由检查组留存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查部门，由主查人和被查部门负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认。第十二条 检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括...
