9001:2000案例分析苏州2005年案例1在审核时发现，公司在上月收到了一封XXX顾客的投诉信，但受审核人员提供不出任何按公司程序中所规定的方法进行处理的证据。不符合ISO9001：2000标准中的7.2.3条款中“组织应对顾客反馈、包括顾客抱怨、确定并实施与顾客沟通的有效安排。”的相关规定。分析：略。案例2某企业的总工兼任管理者代表，当审核员问其如何履行其职责时保持质量管理体系的有效性时，总工对审核员说：“我的工作重点是抓技术和产品质量，平时没时间管保持质量体系的具体事情，这个问题等你们审核质保部时再问，这些事情都是质保部的工作，质保部部长比我清楚。不符合ISO9001：2000标准中的5.5.2（管理者代表）条款中“……”的相关规定。案例3在审核公司的质量方针是雪现总经理曾发布和宣传过质量方针“质量第一、用户至上，产品一流、服务周到…”在分别询问了几倍中层干部、基层领导及职工后，他们对质量方针的理解和说明差别较大，未能形成一种相对统一的看法。不符合ISO9001：2000标准中的5.3/质量方针条款中“应确保在组织内得到沟通和理解”。本案中“形成了宣传手段”，但从体系的有效性进行检查，未达到预期的效果。案例4立新学校为适应社会的需要每年都推出一些新的课程，近期又扒出“文秘”专业，颇受社会各界和家长们的欢迎，但该校的质量手册中将设计和开过程作了删减，其理由是，新设计的专业都是聘请有经验的专业教师并借鉴已批准的课程要求进行教学的。不符合ISO9001：2000标准中的1.2条款。案例5一位电脑操作员的工作是负责把某产品最终检验的数据进行统计，绘制出分析用控制图，是使用某一软件完成的，在审核时审核员发现她对数据的处理分析不正确，她解释说她对此软件还不太熟悉，所以出现了错误。不符合ISO9001：2000标准中的6.2.2（b)条款“提供培训或其他措施以满足（从事影响产品质量工作的人员所必要的能力）的需求”的规定。案例6在审核时审核员发现，由于XX产品的供货商的设备出了事故不能及时供货，采购部向一家新的供应商订购了一批该产品。当询问到新的供应商是否为合格供方时，采购部提供不出对该新供方进行评价的证据。分析：之前不能形成审核证据，经过进一步询问后证实后形成了审核证据。不符合ISO9001：2000标准中的7.4.1条款“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的规定案例7在一个将电表翻新，然后重新送回使用的修理站中，审核员发现一工人在操作时未对电表进行清洁处理，站长说“应当先清洁后修理的，我已经讲过多次了，还是执行不好”。不符合ISO9001：2000标准中的7.5.1条款（b）项“（组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括）必要时，获得作业指导书”的规定。案例8在调查组装工序时，审核员发现了一工人使用的扭力扳手没有校准标志，车间主任说这个扭力扳手是新买的，不需要校准证书和标志。不符合ISO9001：2000标准中的7.6条款（a）“为确保结果有效，必要时，测量设备应：对照能溯源的国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。”的规定。案例9在一个企业中，审核员发现以下两点：A、冲压车间提供出的编码图已是过期的版本；B、采购人员使用的优先供货名单也不是最新的版本。不符合ISO9001：2000标准中的4.2.3条款（d）“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”的规定。案例10天山阀门制造厂：审核员在检验科发现高压阀门的最终测试记录中，有一批50个Dg200的止回阀未按规定记录密封性试验结果。检验科解释说：这批阀门因为用户急需，来不及做密封性试验，刚生产出来，就发货运走了。询问这批产品检验没结束就发货，有人批准吗？回答：是由顾客批准的，并提供出了顾客的批准的同意放行书。分析：在查证之前没有形成审核证据，询问后形成了符合的证据。不存在不符合情况，符合ISO9001：2000标准中的8.2.4“除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务”的规定。案例11审核员在查公司的售后服务工作时发现有...
