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期权投资者适当性制度实施办法

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期权投资者适当性制度实施办法 (讨论稿) (2 0 1 3 -0 9 -2 3 ) 第一条 为保障期权市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。 第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与期权交易,严格执行期权投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。 第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与期权交易。 第四条 投资者可向会员申请成为期权普通客户和综合客户。普通客户只能买入开仓期权合约(包括看涨期权和看跌期权合约), 综合客户可以买入和卖出开仓期权合约(包括看涨期权和看跌期权合约)。 第五条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码: (一)申请期权普通客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币1 0 万元,申请期权综合客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元; (二)具备期权基础知识,通过相关级别测试; (三)具有累计1 0 个交易日、1 0 0 笔以上(含)的期权仿真交易成交记录; (四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。 期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。 第六条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码: (一)申请期权普通客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币1 0 万元,申请期权综合客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元; (二)相关业务人员具备期权基础知识,通过相关级别测试; (三)具有累计1 0 个交易日、2 0 0 笔以上(含)的期权仿真交易成交记录; (四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情...

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