期权投资者适当性制度实施办法 （讨论稿） （2 0 1 3 -0 9 -2 3 ） 第一条 为保障期权市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。 第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期权交易，严格执行期权投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。 第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与期权交易。 第四条 投资者可向会员申请成为期权普通客户和综合客户。普通客户只能买入开仓期权合约（包括看涨期权和看跌期权合约）， 综合客户可以买入和卖出开仓期权合约（包括看涨期权和看跌期权合约）。 第五条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码： （一）申请期权普通客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币1 0 万元，申请期权综合客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元； （二）具备期权基础知识，通过相关级别测试； （三）具有累计1 0 个交易日、1 0 0 笔以上（含）的期权仿真交易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。 期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。 第六条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码： （一）申请期权普通客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币1 0 万元，申请期权综合客户开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元； （二）相关业务人员具备期权基础知识，通过相关级别测试； （三）具有累计1 0 个交易日、2 0 0 笔以上（含）的期权仿真交易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情...
