下载后可任意编辑内控部门成立方案背景随着公司经营日益复杂，风险越发多元化，内部控制不仅仅是金融机构及上市公司的重要管理内容，同样适用于其他各类企业，如中小企业、行业协会和非营利组织等。环境复杂与日俱增，风险防范必须得到重视。作为公司治理的组成部分之一，内部控制是保障公司健康进展的重要性制度。目的公司决定成立内控部，通过健全内部控制制度，确保公司正确执行战略和业务目标，保护公司股东、客户和员工的利益，提高公司的管理水平，提高公司的绩效和效率，满足公司不断变化的需要。工作职责1.建立完善的内部控制制度并监督执行；2.对公司的风险进行评估，并提供避开和控制风险的建议；3.提供公司内部检查与审计的计划、方法及结果；4.在必要时，向公司高层管理人员提供内部控制方面的咨询和建议；5.协同各职能部门制定法律规范和程序，确保公司的合法合规运作。下载后可任意编辑组织架构内控部设有部门主管和部门成员，部门主管直接向公司高层管理层汇报，部门成员根据岗位职责开展日常工作。工作流程1.内控部根据公司年度计划和风险评估结果，制定内部检查与审计计划，并向高层管理层提出审计意见；2.内控部向各职能部门提供内部检查与审计的实施方法和要求，并对内控操作实施监督；3.内控部通过内部检查与审计制定并发布内部控制合规性报告；4.内控部根据实际需求，定期向高层管理层汇报内部控制情况和工作进度；5.内控部负责控制与管理公司的关键性的信息和数据资产。风险评估为确保公司利益，内控部将通过风险评估工作，制定内部控制制度，查明潜藏的风险和隐患并提出合理建议，具体包括但不限于：1.确定风险和控制目标：评估组将根据公司的管控目标和风险分类，审查已经实行的控制措施，并识别所有的风险和控制目标；2.评估风险概率与影响：评估组将考虑事件发生的概率和其对公司的影响，为风险确定一个风险评价指标；下载后可任意编辑3.识别控制措施设计和缺陷：为减轻风险，评估组将识别缺少或者受到损坏的风险控制措施，并确定改进控制措施；4.评估内部风险管理：评估组将评估和监测公司所有内部风险管理流程的有效性和适用性；5.撰写风险评估报告：成员评估结果成果将编制风险评估报告，其中将包括风险概括、风险表、对关键风险的分析和评论，以及监督下一步的管理措施。总结内控部是公司治理的重要组成部分之一，为公司提供专业的风险管理服务和建立内部控制框架提供支持。内控部门负责建立公司风险评估体系，制定...
