投资者适当性自查报告某某某投 资有限公司投资者适当性自查报告1投资者适当性自查报告某某投资管理有限公司投资者适当性自查报告根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《办法》”），本公司为综合评估投资者是否适合参与私募投资，防范私募投资风险，规范公司业务操作，充分发挥投资者适当性制度的重要作用，本公司将投资者适当性管理制度的建立和执行情况、人员配备、技术设备、学习培训及其他设备进行自查，现将自查情况汇报如下。一.投资者适当性内部制度建立和执行情况1.适当性管理的内部制度是否健全1)投资者分类制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】2)产品或者服务分级制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】3)适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】2投资者适当性自查报告整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】2.与适当性管理有关的内部制度是否健全1)限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况 自查情况：【已经在相应制度中/未在，已经妥善开始执行/未开始 执行】发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】2)客户回访检查制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】 发现的问题：【未建立，执行存在相应问题】 整改计划：【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】 月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应 问题】评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况 自查情况：【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：【未建立，...
