20１6年上半年内蒙古基金从业资格：影响发行股本行为考试题本卷共分为2大题６0小题，作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共３0小题,每小题2分,６0分。）1、被动型基金的投资理念是__。ﻭA.跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益ﻭＤ.超越整体市场的收益2、基金临时信息披露主要指在_＿__期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。Ａ:基金赎回B：基金清盘ﻭＣ:基金募集ﻭD:基金存续３、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在＿_个月内选任新基金管理人。A．3Ｂ.6ﻭC.9Ｄ.124、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是_＿。A．债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的ﻭC．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定ﻭD.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债5、基金销售业务信息管理平台主要包括_＿。Ａ．前台业务系统Ｂ.后台管理系统C．监管系统信息报送ﻭＤ．应用系统的支持系统6、工程承包单位在购置生产设备时，应向＿_申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。A.设计单位代表B.业主代表ﻭＣ．监理工程师D.上级主管部门7、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。ﻭA．投资者的目标ﻭＢ．风险承受能力ﻭC．预期收益率Ｄ．投资偏好8、以下情况中,开放式基金__＿＿能提前终止基金运行。ﻭＡ:存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到1０0人C:基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过ﻭD：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的9、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。ﻭA：明确投资目标和限制因素ﻭＢ:明确资本市场的期望值ﻭC:明确资产组合中包括哪几类资产Ｄ：确定有效资产组合的边界１０、下列各项中,基金信息披露不包括__。A．登记信息披露ﻭB．募集信息披露ﻭＣ．运作信息披露Ｄ.临时信息披露1１、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_＿。ﻭA.不得超过30日ﻭB．不得少于30日，并不得超过60日ﻭC.不得少于60日，并不得超过9０日D．不得少于９0日1２、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上＿___ﻭＡ：“买者自慎”ﻭB:“卖者自慎”C:“买者自负”D:“卖者自负”13、下列不属于基金市场营销特殊性的是＿＿。A.专业性ﻭB．适用性ﻭC．服务性ﻭＤ．一次性14、__＿_,中国证券业协会基金公会成立。ﻭA:200０年8月ﻭB：2001年8月C:2００2年8月ﻭＤ:20０3年8月１5、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A．集合理财B．分散风险C.专业管理D．风险共担１６、目前，在我国,只能由__担任基金管理人。ﻭA．保险公司ﻭB．基金管理公司C.商业银行D．证券公司17、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。A．30B．60C．9０D．１8０18、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险B.信用风险C.经营风险Ｄ．财务风险1９、2０01年9月,我国第一只开放式股票型基金＿_基金设立。Ａ.华安富利B.南方宝元C．华安创新ﻭD.南方避险2０、对个别基金绩效的衡量属于___＿ﻭA：内部衡量ﻭB:绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量２1、对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。ﻭＡ.０.２５%B.0.５%ﻭC．0.75%D.1.5%22、以下不属于证券投资基金特征的是＿___Ａ：集合投资,专业管理ﻭB:组合投资,分散风险ﻭC：收益平稳,风险较小Ｄ:独立托管，保障安全23、QＤⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。ﻭA．9：30~１1:...
