1 理财 经 理 管 理 考 核 办法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 使 我 行 理 财 经 理 队 伍 健 康 发 展 ， 有 效 防 范 风 险 ， 结 合 我 行实 际 ， 特 制 定 本 办 法 。 第 二 条 理 财 经 理 是 指 在 授 权 范 围 内 针 对 重 点 、 优 质 的 个 人 中 高 端 客户 进 行 个 人 金 融 产 品 营 销 ， 提 供 金 融 咨 询 和 理 财 服 务 的 人 员 ， 并 对 客户 相 关 资 料 进 行 搜 集 、 整 理 、 完 善 、 分 层 等 。 第 二 章 理 财 经 理 的 准 入 与 退 出 第 三 条 理 财 经 理 的 准 入 与 退 出 ， 以 “公开招聘、 竞争上岗、 优 胜劣汰”为 基本 原则 ， 实 行 资 格认证制 度及业绩评价制 度。 （一 ）理 财 经 理 的 准 入 资 格认证由个 人 金 融 部、 人 力资 源部牵头组织实 施 。 个 人 金 融 业务 部根 据 支 行 业务 发 展 需 要 ， 定 期 或 不 定 期 组织 个人 理 财 经 理 公开招聘， 进 入 人 才 储 备 库 。 （二 ）理 财 经 理 的 晋 升 、 降 级 和 退 出 实 行 业绩评价制 度。 个 金 部每 月对 理 财 经 理 的 业绩进 行 排 名 ， 每 半 年 对 全 行 每 位 客 户 经 理 进 行 一 次 业绩评价， 根 据 营 销 业绩、 工 作 能 力、 考 试 成 绩等 得 出 综 合 排 名 ， 实 行理 财 经 理 等 级 制 。 对 于 业绩优 秀 的 理 财 经 理 进 行 奖 励 ， 对 业绩较 差 、排 名 末 位 的 理 财 经 理 进 行 退 出 。 退 出 者 交 回 原所 在 支 行 和 岗位 。 2 （ 三 ） 对 违 犯 相 关 经 营 政 策 ， 违 章 操 作 ， 形 成 风 险 隐 患 或 造 成 重 大 差错 事 故 的 ， 一 律 取 消 理 财 经 理 资 格 ， 并 按 照 相 关 制 度 进 行 处 罚 ， 情 节严 重 者 给 予 行 政 处 分 ， 直 至 解 除 劳 动 合 同 。 第 三 章 理 财 经 理 的 管 理 、岗位设置及职责 第 四条 理 财 经 理 的 管 理 。 理 财 经 理 行 政 管 理 隶属于...
